三大交易所：穿透式监管合规整改工作最后期限延长至3月1日

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今天，大商交易所、上商交易所、正商交易所等交易所已经向会员单位发出通知。通知显示，为完成深入的合规整改工作，各交易所将整改期限从1月20日延长至2020年3月1日。3月1日后，所有成员的信息系统和外部系统必须符合监管要求。

此前，2019年11月20日，上述交易所发布了《关于实施渗透监管相关要求的通知》，要求客户通过交易终端软件发布交易指令，期货公司应确保客户发布的交易指令直接到达其信息系统。要求各期货公司严格执行相关要求，按照中国期货市场监测中心发布的《期货公司客户交易终端信息采集及接入认证技术规范》的相关规定，做好中继代理软件的管理和认证工作，开放符合监管要求的中继代理软件的接入权。

同时，《期货日报》记者昨天从上海文华金融信息有限公司(以下简称文华金融)获悉，该公司承诺最新技术方案完全符合监管要求，如仍不符合监管要求，将承担法律责任。

根据文华财经向记者提供的公司公告，2018年9月，中国证监会发布了《关于进一步加强期货经营机构客户交易终端信息收集的公告》(证监公告[2018]27号)，明确要求客户向期货公司下订单，整改期限为2019年6月14日。由于文华财经无视监管要求，未能按照监管要求完成整改。2019年11月20日，四家期货交易所发布了《关于实施渗透监管相关要求的通知》。由于文华财经运气好，2019年6月14日之后仍未完成合规整改，导致交易所在2020年1月20日前发出通知未能完成整改。公司承诺最新的技术方案完全符合监管要求，如仍不符合监管要求，将承担法律责任。

“文华财经将积极配合期货公司进行系统升级，确保投资者交易不受影响，并对合规意识淡薄、未能按照监管要求及时整改以及对行业造成的严重负面影响表示诚挚歉意。文华财经总经理尚守哲在接受记者采访时表示，公司将确保从此次事件中吸取教训，严格遵守监管要求，虚心竭诚为行业服务。

此前，包括永安期货、南华期货在内的国内大部分期货公司于1月10日发布公告称，由于文华金融交易软件仍不符合监管部门的渗透监管要求，为保护投资者利益，公司将于1月17日晚关闭文华金融交易软件的访问权，并提醒投资者文华金融交易软件的使用风险。

“公司正按照监管部门的要求积极整改。最新的技术解决方案完全符合透明监管的要求。”汤守哲最后告诉记者。在各交易所，整改期限将延至3月1日，公司将积极与各期货公司沟通，按照既定程序为各期货公司提供技术支持，确保在期限前完成贯穿监管的要求。

来源：新浪直播网