年内证监会已开104张罚单 17份给予顶格处罚

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我们的记者吴晓彤

7月10日，中国证监会表示，拟采取暂停保荐机构资格6个月、暂不接受债券承销业务相关文件12个月的行政监管措施。近年来，中国证监会对“永远保持”中的违法行为进行了严格监管。新证券法实施后，中国证监会本着新证券法的精神，对资本市场的违法行为进行了严厉处罚。

据中国证监会网站统计，截至今年7月12日，中国证监会和地方证监局共发布了104项行政处罚决定，其中41项为违规行为，占39.42%，30项为内幕交易，占28.85%，近70%为违规行为和内幕交易罚单。

17张票是最高的处罚

据《证券日报》记者报道，上述104项罚款中有17项涉及最高罚款。其中，在16项违规罚款中，中国证监会对上市公司或实际控制人处以最高罚款，在内幕交易罚款中，中国证监会对违规者处以5项罚款，即2005年修订的《证券法》中的最高罚款。

例如，今年5月，中国证监会对圣的龙等16名责任人员进行了罚款，显示圣实际控制人龙在《凯蒂生态》2017年度报告中指示、指使或隐瞒实际控制人信息披露虚假记录，以及生态未按要求披露与控股股东及其关联方的金融交易或关联交易，被中国证监会罚款90万元。

上海国浩律师事务所律师朱在接受《证券日报》采访时表示，新证券法实施以来，中国证监会的行政处罚呈现出严厉、加重、快速的特点。在处罚力度上，由于“法不溯既往”的基本原则，新证券法实施前已经立案的案件，如证监会违反长子岛公司信息披露法律法规的案件、康美制药恶性财务欺诈案件等。，都是依据原证券法进行处罚的。可见，今后，针对资本市场金融欺诈、上市公司欺诈等恶性违法行为，中国证监会将继续严格、严肃、及时追究相关违法机构和人员的责任，从而增加证券违法成本，净化市场环境，保护投资者合法权益，维护资本市场秩序，促进市场健康稳定发展。

中国证监会主席易会满在“5.15全国投资者保护宣传日”上表示，中国证监会将坚持依法行政，对新证券法实施前已有违法行为，目前仍处于调查和审理阶段的案件，依法行政。不过，中国证监会将贯彻新证券法的精神，严格严肃处理，同时推进积案清理工作。对于3月1日前开始但仍在发生并造成严重危害的违法行为，中国证监会将严格按照新《证券法》的规定予以严厉处罚。

自3月份以来，已有37家公司提交了申请

《证券日报》记者根据上市公司公告统计，截至7月12日，本年度中国证监会共对41家上市公司进行了调查(不包括仅接受调查的高管)，其中自3月(新证券法实施后)以来，中国证监会对ABACHEM、秀强股份等37家公司进行了调查。

“经3月后调查，涉嫌误导性陈述等信息披露违法行为，预计中国证监会将在一年内作出相应的行政处罚决定。”朱表示，新《证券法》大大加大了对欺诈发行、非法披露和不披露重要信息的处罚力度，进一步加大了资本市场违法违规成本。因此，违规者将面临更高的行政罚款和对投资者的民事赔偿，这将对资本市场产生更大的威慑作用。

除了新证券法强化的行政责任和有中国特色的集体诉讼下的民事责任外，资本市场中的违法者还将面临更为严格的刑事责任。最近，刑法修正案(十一)草案已提交全国人民代表大会常务委员会审议。草案拟加大对欺诈发行股票和债券罪、非法披露或不披露重要信息罪的处罚力度，明确控股股东和实际控制人的刑事责任，同时加大对保荐人等中介机构在证券发行和重大资产交易中提供虚假文件等犯罪的处罚力度，增加资本市场非法活动的成本。

“对于新证券法，市场各方都进行了广泛的宣传和普及，新证券法对证券市场违法行为的威慑力大大增强。”德恒(上海)律师事务所合伙人陈波向《证券日报》记者表示，今后，随着集体诉讼示范案件的判决结案，以及证监会根据新证券法增加的责任进行处罚的案件，随着刑法的不断修订，甚至在案件判决中的实际运用，新证券法的影响力和威慑力将进一步增强。

来源：新浪直播网