澳洲联邦法院呼应ASIC 对AGM Markets给出裁决

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Fx168财经新闻(香港)周四(2月27日)报道称，金融巨头(fm)报告称，澳大利亚联邦法院本周对AGM市场有限公司、OT市场有限公司和奥兹芬科技有限公司做出判决，裁定这些公司在向澳大利亚零售市场提供在线衍生品时参与了系统的不合理行为。

据悉，这三家公司目前正在法庭上与澳大利亚证券投资委员会的asic进行斗争，asic在接到大量零售客户投诉后开始对这些公司进行调查。

周三，法院发现，由于该公司的不道德行为，澳大利亚投资者损失了3000多万美元。

审理此案的法官比奇发现，作为一家全球在线外汇经纪人，agm markets违反了《公司法》第912a(1)条规定的澳大利亚金融服务(afs)许可义务中提供金融服务的“高效、诚实和公平”要求。

这三家公司在面对澳大利亚零售市场时使用通常位于离岸市场的账户经理，法院发现这些账户经理违反了一系列规则。

例如:

为没有许可证的客户提供个人咨询；

向顾客提供的建议不能满足顾客利益的最大化；

作出虚假、误导或欺骗性的陈述，包括投资衍生产品的风险、客户融资融券交易所涉及的风险以及交易可能产生的利润内容的陈述；

在对客户经理的行为进行评估后，法院还发现该公司的误导性和欺骗性行为涉及未经授权的个人建议，这不符合客户利益的最大化。

据fm报道，asic于2018年取消了agm的许可证，监管机构称该许可证是由于“不合理的行为和不受管理的配置”而被取消的。

在这种情况下，法院作出了裁决，关于处罚和救济的进一步听证尚未决定。

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来源：新浪直播网