Pepperstone高层访谈：ASIC权力干预将扼杀澳洲创新

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Fx168财经新闻(香港)周二(2月11日)报道，援引金融巨头(fm)的话，经纪人佩珀斯通(pepperstone)的首席执行官曾在澳大利亚金融技术和再融资特别委员会(Australia n Special Committee on Financial Technology and reforming)面前表示，他担心干预金融技术领域和澳大利亚监管机构asic的权力。

2020年1月30日，该经纪公司首席执行官塔马斯·萨伯(Tamas Szabo)、该公司首席技术官杰森·诺尔曼(jason noorman)和监管事务小组组长善待动物组织(peta stead)在委员会前举行了听证会。

据fm此前报道，tamas去年10月曾致函该委员会，质疑asic干预产品的权力，包括对差价产品实施严格的杠杆限制是否是行业最佳选择。

szabo在委员会的发言中强调，澳大利亚基于原则的金融服务监管方法是吸引创新的目的地。然而，目前，监管部门已经放弃了这种方法，转而采用更为传统的方法，因为监管部门与该行业的接触越来越少，相反，他们在出现问题时会使用监管工具包。

绍博说:“皇家银行委员会对金融服务业的影响远远超过对大银行的影响。这也导致了环境变化，削弱了行业与监管机构之间的合作，并创造了一个由律师和诉讼律师调解的新环境。这种方法对公司和行业造成的声誉损害是无止境的，也给公众带来了负面影响。”

asic应该学习fca吗？

当委员会询问澳大利亚的法规是否可以借鉴其他国家的法规时，例如英国，szabo总结说，英国fca取消了基本的原则方法，并对所提供的产品类型进行了一些限制，他认为这是更好的，并且证明了一些fca所做的修改并没有产生好的效果。

“当网上交易产品受到限制时，客户往往会在其他地方寻找这种产品，这将导致大多数用户转向仍然提供这种产品的离岸监管，并带来更多问题。

首先，这显然会影响地方税收和就业。澳大利亚这一行业的雇员人数超过1000人，它还支付约5亿美元的税收，这也是澳大利亚的一个重要组成部分。

如果产品限制的程度变成顾客可以很容易地在世界其他地方获得类似的产品，那么用户也会这样做，这将浪费澳大利亚的经济和就业。非常重要的是要指出这是相当讽刺的。你正在把客户推向海外，转移到那些监管不如澳大利亚的司法管辖区。"

“我不建议它应该完全自由和开放，但它确实需要仔细平衡。当你在这里做一些限制时，对方可以很容易地获得没有保护的产品，这让澳大利亚投资者处于风险之中。我认为世界上没有一些监管者认识到这种平衡，但很明显，这正在澳大利亚发生。我们希望监管机构能够尝试解释这一现象。”

Pepperstone的首席执行官还强调，对asic产品的干预力度与金融系统要求金融服务国际的建议不一致。

例如，当fsi在2014年开始考虑产品干预措施时，该机构表示，措施的使用应该是最后考虑的决定。此外，fsi还指出，如果权力实施得当，它不应该对创新产生很大影响。

然而，首席执行官表示，有证据表明，在产品干预后，asic不符合上述要求。此时，客户可能会转向其他司法管辖区。

当被问及szabo是否认为asic措施会减少创新时，他回答说:“当然，如果我所在的机构在实施时对监管机构存有疑虑，它可能会成为他们的目标。”

“正如我所说的，asic公开声明它打算频繁使用电源，但并不完全清楚他们想要干预哪些产品。”我只有一份早期的清单。如果他们认为这样做是合适的，他们将进行干预，而不是深入行业，以取得更好的结果。”

根据萨伯的说法，在这一点上，建议asic应遵循fsi的指导，不要在最后一刻使用权力进行干预。一旦实施干预，澳大利亚的税收、就业和经济将受到影响。

作为回应，该委员会主席安德鲁布拉格(andrew bragg)在接受澳大利亚人采访时表示，asic措施仍不明确，给行业带来了一些麻烦。

“如果asic的产品干预能力不能正常运行，将会阻碍创新和消费者的选择。每个人都应该认同权力干预的概念，但实施过程并不是很清楚，这将使澳大利亚人做出新的选择。"

“我认为asic目前使用权力进行干预的方式有两个模糊之处。”作为政府成员，我也咨询了他们的流程。他们提议在文件中使用权力，但他们没有给出处理过程。”

“我们需要清楚地说明我们政策的预期结果，而不是让监管者感到困惑，这是非常不尊重的。”

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来源：新浪直播网