诺安踩雷丹东港债券违约 旗下股票基金净值单日暴跌超8%

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还有一个公共基金的“挥刀”问题债务，其估值被降低。

2020年1月7日，诺安基金宣布调整债券估值。由于“诺安战略精选股票”和“诺安巨力债券”持有的丹东港口集团有限公司第一期中期票据(以下简称15期丹东港mtn001)到期未能还本付息，根据有关规定，上述两种基金产品持有的临港集团股权价值为0.20元/股。

2017年10月，丹东港出具的“14丹东港mtn001”存在实质性违约，对持票人而言，这只是噩梦的开始；2018年，丹东港的违约债务全面爆发，实际控制人失去联系，公司破产重组，许多机构因此打官司；如今，随着丹东港破产重组计划的失败，其再次受到公开发行机构的冷遇，估值的变化导致持有基金净值大幅波动，其中诺安策略精选股票的净值当日下跌超过8%。

诺安:基金目前运作正常

2019年最后一天，丹东市中级人民法院就丹东港破产重组发布民事裁定，宣布丹东港破产重组方案草案未获通过。随着这一事件的发酵，2020年1月7日，诺安基金宣布将调整旗下持有15只丹东港mtn001的两只基金“诺安战略精选股票”和“诺安保利债券”的估值。

根据公告，15日丹东港mtn001持有的“诺安战略精选股票”和“诺安巨力债券”未能支付到期本息。根据有关规定，上述两种基金产品持有的丹东口岸15号门001债券以现金和临港集团股权的形式清偿。从1月6日起，估值以临港集团每股0.20元的股权为基础。同一天，这两只基金暂停了认购、转换和转让以及固定投资业务。

在估值调整的同一天，诺安战略精选股票的净值暴跌。风能数据显示，该基金的净值在1月6日下降了8.56%。

诺安基金向《全国商报》记者解释:“2019年12月31日，在我公司连续两次投反对票后，辽宁省丹东市中级人民法院直接在“全国企业破产重整案件信息网”上发布了《关于批准丹东港集团重整草案的裁定》，裁定重整方案(草案)获得批准，丹东港集团的重整程序终止，该裁定是终局的、强制性的。因此，公司不得不调整诺安战略精选股票基金的估值。此次估值调整是受诺安策略持有的丹东港债券估值变动的影响，基金目前运行正常。”

纵观该基金历年的季度报告，记者发现，截至2015年第三季度，丹东港mtn001共有15只出现在其重债债券列表中:它以60万股的规模位列第三大重债债券，占基金净值的2.33%，然后在2016年第三季度消失在重债债券列表中。当时，该基金仍是一只尚未转换的保本基金，即诺安汇鑫保本混合基金。

2018年3月10日，由于无力偿还到期款项，15家丹东港mtn001发生重大违约，在当年第一季度末被列为应收账款。2018年6月，保本基金开始从诺安汇信保本向诺安战略精选股份转变。该基金的基金份额也从2018年第一季度末的13.63亿股下降到第二季度末的3.1亿股，份额缩水超过10亿股。然而，即使算上应收账款，当债券的估值降至0.2元时，基金的净值将不可避免地大幅波动。

一位来自第三方基金平台的人士告诉记者，“如果债券存在风险，交易暂停，债券价格将像股票一样及时调整到合理水平。债券通常在100元左右，流动性风险一般下降到80元，违约风险一般下降到50元。真正的违约毫无价值。踏上丹东港券后，两只基金都有较大份额的赎回，且基金规模相对较小，因此对净值的影响相对较大。此外，应收账款的数量和基金的规模将对基金的净值产生不同的影响。”

记者注意到，该基金在2018年第四季度迅速开仓，股价上涨至74.94%，并“吃掉”了2019年第一季度股市飙升的红利，2019年中期上涨至80.10%，2019年第三季度小幅下跌至79.44%。根据wind数据，截至2020年1月6日，自2019年以来，诺安战略精选股票的回报率达到35.47%，同期表现不佳的股票型基金的平均回报率为40.71%。

踩雷基金变成了小微产品

诺安保利债券也出现了类似的净值下降现象。风数据显示，1月6日，诺安巨力债券a股和c股分别下跌1.71%和1.66%，排名同基金行业底部。净值变动前，自2019年以来，诺安巨力债券A和C的股息率分别为3.9%和3.45%，均落后于同类基金。该基金成立于2014年11月，是一只中长期纯债务基金。

记者注意到，在净值下跌之前，投资者已经被诱惑提前撤出资金。

根据相关公告，诺安巨力债券于2019年12月24日被大量赎回。为了确保老客户不受小数点保留准确性的影响，诺安基金提高了当日基金份额净值的准确性。

诺安巨力债券的大量资本外逃也发生在过去一段时间。根据wind数据，该基金的规模在2017年第一季度为47.2亿元，在第二季度急剧下降至16.1亿元，下降了66%，并在2018年第一季度末缩减至1亿元。截至2019年第三季度末，该基金的规模已降至3000万元以下。

来源：新浪直播网