港股2020年“第一罚”出炉 兴业金融受谴责并罚款640万港元

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每个记者袁东每个编辑谢欣

2020年，香港证监会发行了第一张票，兴业金融证券有限公司(以下简称兴业金融)收到了这张票。

香港证监会于本月二日指出，工业金融因违反有关利益冲突及客户董事监管的规定，被香港证监会谴责及罚款640万港元。

根据香港证券及期货事务监察委员会《持牌人或注册人行为守则》的有关规定，发出研究报告的持牌人必须建立、维持及实施一套书面政策及监察程序，以消除、避免或管理分析员的实际及潜在利益冲突。工业金融的政策和程序规定，今后应避免其投资银行业务与研究报告之间的利益冲突，并且不应向研究限制名单上的公司发布研究报告。然而，2015年，工业金融发布了两份关于限制上市公司的研究报告。工业金融声称这是由于其研究主管在相关时间的疏忽造成的。

另一项指控是，工业金融未能在研究报告中充分披露其投资银行业务之间的关系。2015年8月，工业金融公司集团的一名成员与一家上市公司签署了赞助协议。工业金融2015年11月发布的研究报告最近披露，工业金融及其集团公司可能接受上市公司的薪酬和委托，从事投资银行服务。但是，研究报告中的披露不完整，缺乏赞助协议的具体内容。

第三项指控是未能有效监控研究分析师的交易。根据中国证监会《被许可人或注册人行为准则》，分析师不得在发行人投资研究报告发布前30日内和发行人投资研究报告发布后3个工作日内买卖涉及发行人或对发行人发表评论的任何证券。然而，在上述时限内，前工业金融研究总监在工业金融发布关于上市公司的两份研究报告之前出售了一家上市公司的股份。

最后，香港证监会还指出，工银金融没有对其客户董事的合规行为进行全面监管。香港证券监督管理委员会进一步发现，工业金融在监督其客户董事方面没有建立足够的监督措施。特别是，虽然工业金融已经建立了抽样检查程序，以确保客户主管通过电话收到的客户交易指令得到记录，但检查的频率和范围与其业务规模不相称。因此，客户董事未经书面授权进行的委托交易活动持续了23个月而未被发现。

证监会亦特别指出，工业财务的上述缺点，是在证监会视察后才发现的。

来源：新浪直播网