第一创业被出具警示函：因合规人员数量不足、薪酬不达标

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深圳证监局近日向首创发出警告信。据了解，深圳证监局近日对《证券公司和证券投资基金公司合规管理规定》(以下简称《管理办法》)的执行情况进行了核查，发现首创股份存在一些问题，如部分业务部门合规管理人员配备不足，部分合规管理人员的薪酬水平不符合监管要求等。

根据《管理办法》第二十三条，合规管理人员可以兼任与合规管理职责不冲突的职务。合规风险管控困难的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员。第二十八条规定，证券基金运营机构应当制定合规经理和合规经理的薪酬管理制度。合规负责人称职的，公司高级管理人员年薪总额不得低于中位数；合规管理人员称职的，年薪总收入不得低于公司同级人员的平均水平。

深圳证监局表示，上述问题反映了首创股份合规管理的缺陷，决定采取行政监管措施，发布警示函，要求其进一步加强合规管理相关人员配备，提高公司合规保障水平。

根据首创股份今年4月25日披露的公告，公司合规总监卢国聪2018年的绩效工资为税前66万元，在披露薪酬的10名高级管理人员和监事会主席中排名第五(2018年年度绩效工资尚未经过法定审批程序)。

据公开信息，吕国聪于2018年7月加入首创证券，8月24日被任命为幼年合规总监，2018年9月12日经深圳市证监局批准，正式履职。2018年7月18日前，合规总监一职由公司现任总裁王芳担任。

来源：新浪直播网