突发：巴哈马证券委员会对在线交易行业实施大规模监管变更

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金融巨头周五(5月29日)报道称，巴哈马将调整网上交易的监管环境。

巴哈马是外汇交易和差价合约经纪人最受欢迎和合法的境外目的地之一，其监管机构是巴哈马证券委员会。根据该报告，一系列新的法律法规已经实施，包括杠杆限制。

金融巨头们独家获悉，巴哈马政府已于2020年5月27日提出了新规定。该国监管机构将实施200: 1的杠杆限制，并禁止二元期权交易。监管机构还将实施营销限制，包括限制打电话给未知的潜在客户和其他激进的营销策略。

金融巨头们被告知一份新规则——2020年证券业(差价合约)规则。根据该文件，巴哈马证券委员会将要求最低保证金为0.5%，最高杠杆率为200: 1。监管机构将根据具体情况将这套规则应用于除密码货币之外的所有差价合约资产，经纪人需要确保零？？销售客户账户的净资产不得低于50%。

巴哈马将禁止零售客户进行二元期权交易，标准委员会将限制零售激励措施。在这种情况下，期初奖金将被禁止，并且需要负余额保护。

此外，开展差价合约业务将需要公司监管负责人的登记，以确保公司遵守法律。

与欧洲证券和市场管理局(esma)实施的要求类似，巴哈马还将对差价交易合同实施额外的报告要求，以及标准化的风险警告和格式。

在esma实施产品干预措施(严重限制杠杆和有限营销)后，交易员开始离开欧洲大陆，寻求更好的交易条件。因此，许多经纪人进入巴哈马获取营业执照。虽然这个岛国确实有一个经纪人-交易商监管框架，但以前关于差价合约交易的规定并不明确。

此后，巴哈马的网上交易在过去几年蓬勃发展，使巴哈马受益，巴哈马在经济多样化和就业方面严重依赖旅游业。

巴哈马投资与证券协会(bisba)执行委员会成员安德鲁罗尔(Andrew rolle)对金融巨头们表示:“我们的目标是帮助打造一个监管环境，以便该行业能够蓬勃发展，同时保护辖区的声誉。”新法规旨在满足消费者保护要求，并鼓励更多经纪人选择巴哈马作为他们的管辖地。对巴哈马来说，这将确保安全增长和创造就业机会。”

该行业的繁荣导致监管机构创造了一个平衡安全和机遇的环境。受欧洲证券管理局(esma)领导的欧洲监管机构的启发，巴哈马证券交易委员会(sec)决定在不大幅降低杠杆率的情况下，严厉打击负面和激进的营销方法以及由其决定的其他不良做法。

巴哈马离岸服务主管吉姆·曼扎克·扎克(Jim manczak zak)表示:“巴哈马证券委员会似乎将自己的管辖范围设在“戈迪洛克区”。这套规定比欧盟更合理，但不如大多数离岸司法管辖区宽松。我很好奇顾客和经纪人的反应。”

此外，监管机构将允许专业客户免除最低保证金要求。只有在公司测试客户以确定他们对差价合约的专业知识和交易经验，并确保他们了解交易或服务的性质后，差价合约公司才能将客户指定为专业客户。

根据该文件，客户必须选择独立获得该身份，并且必须满足以下两个条件:

1.客户在相关市场进行了大量交易，过去四个季度平均每季度10笔交易；

2.客户金融工具组合(包括现金存款和金融工具)的规模超过500，000美元；

3.客户已在专业领域工作或在金融部门工作至少一年，这需要了解相关交易或服务。

巴哈马法律法规的变化表明其对该国外汇和差价合约行业的承诺，并将使该国进一步合法化，成为一个严肃但友好的贸易管辖区。

这一规定是否会对外汇行业产生深远的影响，还有待观察——其他离岸司法管辖区是否会效仿，巴哈马是否会失去其作为最佳离岸司法管辖区之一的地位，还是会从中受益？

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来源：新浪直播网