8只私募资管投资超上限 这家头部券商吃罚单！

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每一个记者每一个编辑兰

昨天(4月21日)，北京证监局官方网站公布了《关于中国证券投资有限责任公司(以下简称中国证券投资有限责任公司)行政监管办法的决定》。根据处罚书，中国证券投资有限责任公司管理的八个私募股权管理计划投资于同一资产的资金均超过资产管理计划净资产值的25%。上述行为违反了《证券期货机构私募股权管理计划运作与管理条例》第十五条的规定，北京证监局决定对该公司采取行政监督管理措施，向其发出警告信。

这一违规行为反映了公司内部控制的薄弱环节和私募股权管理业务的风险管控不足。北京证监局表示。

资产管理计划投资超过上限

昨天，北京证监局官方网站公布了《中国证监会行政监督办法决定》，并通过了《中国证监会行政监督管理办法》警示函。

根据警示函，经调查，中国证券投资有限责任公司管理的8个私募股权管理计划中，投资于同一资产的资金均超过资产管理计划净资产值的25%。上述行为违反了《证券期货经营机构私募股权管理计划运作与管理条例》(证监会公告[2018]31号)第十五条的规定。根据《证券期货经营机构私募股权管理业务管理办法》(证监会令第151号)第七十八条，北京证监局决定采取行政监督管理措施，向中信建设投资发出警示函。

北京证监局表示，上述违规行为反映了中信建设投资有限责任公司内部控制的薄弱环节，以及私募股权管理业务缺乏风险管控。公司应进一步加强合规管理和风险控制，防止此类违规事件再次发生。

《全国商报》记者了解到，《证券期货经营机构私募股权管理计划经营管理条例》第十五条规定:

集体资产管理计划投资于同一资产的资金不得超过该计划净资产值的25%；同一证券期货经营机构管理的所有集合资产管理计划投资于同一资产的资金不得超过该资产的25%。中国证监会认可的银行活期存款、国债、央行票据、政策性金融债券、地方政府债券等投资产品除外。单个融资实体及其关联方的非标准化资产应视为合并计算的同一资产。

所有投资者均为符合中国证监会要求的专业投资者，个人投资者投资额不低于1000万元人民币，以及中国证监会认可的其他集合资产管理计划，如完全按照相关指标构成比例进行证券投资的资产管理计划，不受前款限制。

同一证券期货经营机构管理的所有资产管理计划和公开发行的证券投资基金(以下简称公开基金)不得持有单个上市公司30%以上的流通股。完全按照相关指标的构成比例投资证券的资产管理计划、公共基金和中国证监会认可的其他投资组合，不受上述比例限制。

中信建设投资的处罚反映出公司内部控制不完善，重要业务部门合规监督检查不到位。近年来，一些证券公司，尤其是中小证券公司，追求资产规模的快速增长，业务积极进取，风险控制管理容易出错，这是证券公司在未来经营中必须注意的问题。东兴证券的一名人士告诉《国家商报》记者。

经纪资产管理业务频频出手

中信建设投资(CITIC Construction Investment)并不是今年第一家因资产管理问题被罚款的券商。由于近年来资产管理业务的急剧扩张，过去许多券商都为粗放式管理买单。

最近一次处罚是在今年3月。由于资产管理业务过程中存在违规行为，江苏证监局采取了与东海证券三位高管进行监督谈话的行政监督措施。随后，4月14日，东海证券收到江苏证监局下发的《关于限制东海证券业务活动的事先通知》。由于上述资产管理业务涉嫌违规，江苏证监局拟采取行政监管措施，暂停东海证券新增的私募资产管理产品6个月。

去年底，对美联储证券资产管理业务的处罚引起了业界的广泛关注。

去年12月11日，美国联邦储备证券(Federal Reserve Securities)接到深圳证监局暂停私募业务6个月的决定。与此同时，当时的公司总经理和资产管理部总经理收到了监管警告信。

深圳证监局指出，美联储证券部分资产管理计划存在信息披露不及时、销售不规范、股权类型划分不当、合同条款缺失、投资比例过高、资产管理业务内部控制不到位等六大问题。深圳证监局也指出，美联储证券部分资产管理计划投资超标，违反了《证券期货机构私募股权管理计划运作与管理条例》的相关规定。

封面图片来源:照片网

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来源：新浪直播网