中基协注销28家私募基金管理人登记：“超级牛散”周信钢旗下公司在列，还有

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5月6日，中国资产管理协会(以下简称中国科学技术基金会)宣布，包括厦门仓运资产管理有限公司在内的28家私募股权基金管理公司在书面通知发出后3个月内未能提交符合要求的专项法律意见。中国科学技术基金会将取消这28家机构的私募基金管理人注册，并将上述信息录入资本市场信用档案数据库。

此外，中国基金还提醒投资者，应密切关注私募基金管理人的诚信与合规，谨慎做出基金投资决策，并通过基金合同约定的争议解决机制及相关法律渠道维护其合法权益。

2018年3月27日，中国科学技术基金会发布了《关于私募股权基金管理人在非正常经营情况下提交特殊法律意见的公告》(中国科学技术基金会[2018]2号，以下简称《公告》)。《公告》规定，私募基金管理人在书面通知发出后3个月内未提交符合要求的专项法律意见书的，协会将按照《关于进一步规范私募基金管理人注册的公告》的相关规定予以注销，注销后不得重新注册。

值得注意的是，在这些被取消的私募名单中，很多机构之前都受到过监管和警告，包括超级牛三和香水大王周新刚旗下的公司。此外，一些机构或附属公司涉嫌非法吸收公众存款，已被公安机关调查。

许多机构之前都曾受到监管机构的警告。在这次被取消的私募中，许多机构受到了监管机构的警告。

例如，江苏省证监局于去年12月和今年2月对江苏天鼎证券投资咨询有限公司采取了行政监管措施。有一次，是由于聘请了一些不合格人员进行证券投资咨询业务营销，没有充分宣传在职的证券投资咨询业务人员，以及证券投资顾问向客户提供的一些投资建议缺乏合理性；另一方面，这是由于非法宣传和促进证券投资顾问。

2016年12月，另一家厦门申力卡资产管理公司(以下简称“厦门申力卡”)因未能评估部分投资者的风险识别能力和风险承担能力，且注册信息不准确，被责令采取纠正性行政监管措施。

许多机构因挪用资本资产而受到惩罚。除了监管部门发出警告信等行政措施外，许多私募机构还因挪用资本资产而受到处罚。

如四川达摩投资管理有限公司(以下简称达摩投资)因伪造实缴出资后挪用基金资产被四川证监局处罚。根据监管公开信息，达摩投资旗下私募股权基金达摩久信资产私募股权投资专项基金存在两大违法行为。一是申报时提交虚假信息、伪造付款凭证，二是挪用资金财产。2015年7月1日，达摩投资注册为中国科学技术基金会私募股权基金经理，该私募股权基金于2016年2月成立。根据中国科学技术基金会提供的公开信息，该基金已经提前清算。

主干道(海南)投资管理有限公司(以下简称“主干道投资”)也出现了类似情况。2018年9月，海南证监局网站公布了两个辖区内两家私募股权机构的违规行为，包括主干道投资，因未履行投资者适格管理程序、挪用基金财产等违规行为被责令采取整改措施。

根据《监管办法》决定，2015年12月22日，主干道投资发起的基金产品海南尧舜投资管理中心(有限合伙)未对基金产品进行风险评级，也未对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，挪用基金财产的违法行为也源于该基金。据调查，2018年5月10日，主干道(海南)投资管理有限公司从海南尧舜投资管理中心(有限合伙)的银行账户中挪用人民币40万元，以活期支付的方式划入大连上岑国际贸易有限公司的银行账户。

超级牛三洲新港的机构也被取消了。值得注意的是，被注销的经理人还包括超级牛三旗下的南京利奥投资管理有限公司(以下简称利奥投资)和香水大王周新刚。

根据中国科学技术基金会的信息，利奥投资的注册时间为2015年7月9日，法定代表人为周新刚。文件中有两个私募产品，即雷奥第二阶段证券投资基金和雷奥第三阶段证券投资基金。周新刚从1984年1月到2017年6月在化妆品和香水公司工作，所以他被称为香水之王。

2018年9月，江苏证监局对雷奥投资退出发出了警告信，主要是因为公司通过互联网进行了宣传，发布了《关于雷奥二期基金发行(接受)的公告》，并披露了雷奥二期证券投资基金的净值。其次，未能及时更新私募股权基金的投资运作。今天，该公司已被完全监管，并取消了私募经理的注册。

一些机构被怀疑非法吸收公众存款。除上述案件外，还有许多机构或附属公司涉嫌非法吸收公众存款的案件。

2019年11月，深圳市公安局福田分局就深圳前海汇能金融控股集团有限公司(以下简称前海汇能)涉嫌非法吸收公众存款一案发出通知。通知指出，前海惠能涉嫌非法吸收公众存款，其中三人已被深圳市福田区人民检察院依法逮捕。自2019年4月至11月，前海慧能已向投资者支付约5271万元。根据开心宝数据，前海慧能成立于2013年9月，注册资本为2亿元。

此外，还有一家机构名为深圳市前富通资产管理有限公司(以下简称前富通资产管理)，其大股东、最终受益人杨也是另一个p2p平台“前富通”的实际控制人。去年12月初，深圳市公安局南山分局就钱福通一案的进展情况发布公告，指出当时从专用账户返还的资金总额约为584.39万元，并表示深圳市南山区人民检察院已依法决定批准在钱福通平台上逮捕7名犯罪嫌疑人。半年后的今天，钱福通资产管理公司也被监管并取消了私募经理的注册。

附件:期限届满未提交专项法律意见的私募基金管理人注销登记名单

封面图片来源:照片网

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来源：新浪直播网