华林证券副总裁潘宁辞职 “夫妻店”色彩渐渐褪去

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每个记者刘海军每个编辑吴永久

今晚(2月26日)，华林证券宣布，公司董事、副总裁潘宁因个人原因申请辞去董事、副总裁、董事会风险控制委员会主席、战略与规划委员会委员职务，辞职后将不再担任公司任何职务。据公开消息，潘宁是华林证券董事长李琳的妻子，他的辞职意味着华林证券夫妻店的颜色正在逐渐褪去。

公司副总裁潘宁辞职。2月26日晚，华林证券宣布最近收到公司董事兼副总裁潘宁的书面辞职报告。潘宁因个人原因申请辞去董事、副总裁、董事会风险控制委员会主席及战略与规划委员会成员职务。辞职后，他将不再在公司担任任何职务。

《全国商报》记者了解到，华林证券于2020年召开了第一次临时股东大会，并于2020年2月26日召开了第二届董事会第十二次会议，分别审议通过了《关于提名公司董事的议案》、《关于潘宁女士辞职的议案》和《关于调整董事会部分专门委员会成员的议案》。同意选举李华强为公司董事、风险控制委员会主席和第二届董事会战略与规划委员会成员，任期至第二届董事会任期结束。李华强担任董事后，兼任公司高级管理人员和职工代表的董事总数不得超过公司董事总数的二分之一。

数据显示，李华强自2019年8月以来一直是华林证券执行委员会的成员。此前，2002年至2011年，李华强担任方正证券有限责任公司董事长兼总裁，华西证券有限责任公司副总裁，华林证券有限责任公司总裁；2011年至2018年，他担任中央汇金投资有限公司非银行部资本市场部总监、中国投资证券股份有限公司非执行董事、中国证券股份有限公司副董事长、中国光大集团公司和中国光大银行股份有限公司专职董事..

夫妻店的模式逐渐褪色。华林证券前身为江门证券，成立于1988年。本公司董事长李琳通过华林证券控股股东深圳利业集团有限公司间接持有华林证券约17.4亿股股份，是本公司的实际控制人。

《国家商报》记者了解到，李琳和潘宁是夫妻。由于上市券商很少看到实际控制人和他们的一致行动者同时在公司担任重要职位，许多人将华林证券称为夫妻商店。然而，如果证券公司采用家族管理，很容易在风险管理和控制方面出现问题。

例如，今年年初，华林证券的所有新业务被暂停三个月，这引起了业界的广泛关注。

今年1月3日，华林证券宣布，中国证监会决定采取行政监管措施，限制新业务规模三个月。

根据中国证监会的调查，华林证券存在七大违规行为:一是公司章程和各项制度没有规定内部控制部门的职责分工。第二，在对高级管理人员和下属单位进行评估时，合规总监没有出具书面的合规专项评估意见。第三，对子公司的合规控制不够，如从不检查子公司的合规性；从私募子公司中挑选的合规官主要在母公司工作，而不是从替代子公司中挑选合规官。第四，投资银行和资产证券化业务中涉及重大风险或违规行为的责任人或部门未被追究责任。第五，公司董事会、监事会和经理层的大量职位由相关人员担任，甚至一些关键职位由一人兼任(代理)，难以在公司内部形成有效的监督和制衡。第六，李琳总经理除在公司工作外，还担任深圳利业集团有限公司等四家公司的董事。第七，监事会主席的任命不符合《公司章程》第一百九十五条的规定，公司董事会的授权不明确。

根据该决定，上述情况违反相关规定，中国证监会决定采取行政监管措施，限制新业务规模三个月，这意味着华林证券不能在三个月内继续发展新账户、新金融服务和新资产管理服务。

在过去的两年里，尤其是上市以来，华林证券夫妇店的色彩逐渐消退。去年11月12日，证券表示任命朱为总经理，辞去总经理职务，继续担任董事长。此外，任命关为公司首席财务官，辞去公司首席财务官职务，并将继续担任公司董事、副总裁。今天，潘宁完全退出公司管理，可能是华林证券公司治理逐步完善的重要一步。

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来源：新浪直播网