投资咨询业务违规 容维公司河南分公司遭暂停新增客户半年处分

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河南证监局近日公布了一项关于行政监管措施的决定，指出黑龙江荣威证券数据规划有限公司河南分公司(以下简称荣威公司)开展证券投资咨询业务存在以下问题:未取得证券投资咨询资格的员工对外提供投资咨询；向客户提供投资建议时，不向客户解释研究报告的发布者和发布日期；证券投资咨询业务推广未实施跟踪管理。

上述问题违反了《证券投资咨询业务暂行规定》第七条、第十八条和第二十八条的规定。根据《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条，河南省证监局决定对荣威公司河南分公司采取以下监督管理措施:

1.责令荣威公司河南分公司立即停止上述违法行为并予以纠正；

二.荣威公司河南分公司自收到决定之日起，责令其暂停新客户的证券投资咨询业务6个月。(朱)

来源：新浪直播网