募资368.45亿，私募挪用365.65亿 “阜兴系”7名责任人被市场禁入

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2019年对于私募行业来说是不稳定的一年，一波又一波的“涨潮”接踵而至，涉及100多亿元的大案要案也不少。最具影响力的案件可能是复兴部私募机构挪用365.65亿元本金的案件。在这个大案子的背后，有一群“80后”在运作。最近，涉案人员也受到了处罚。2020年1月3日，中国证监会发布决定，禁止朱一栋、赵卓权、余良等7名负责人进入市场。其中，朱一栋、赵卓权被终身禁止进入证券市场；以余良在证券市场的10年禁令为例；徐明、张敏、李慕松和罗伊被禁止进入证券市场三年。

复兴挪用了基金财产

据《国家商报》记者报道，复兴部私募机构发行备案的私募基金产品有160种，累计募集本金368.45亿元。私募基金产品约定的主要投资领域为合股、股权、债权和项目收益权，其中365.65亿元被私募机构挪用。

根据中国证监会的市场禁售决定，朱一栋、赵卓权实际持有上海一龙等四家私募股权公司的股份，持有或委托赵、唐等亲属、朋友、老乡或公司员工代为持有股份。福星是由福星集团统一管理和协调的私募机构。朱一栋、赵卓权统筹全局，寻找项目或提出融资需求，传达需求和产品下架计划，协商产品销售政策等。，并责成富兴集团财务部统一将产品募集的资金归集到资金池进行集中分配。

之后，朱一栋、赵卓权等人安排复兴集团总裁办公室和行政部的工作人员用员工、亲友的身份证对大量公司进行了登记。朱一栋、赵卓权等人实际控制了365家关联企业(包括复兴集团及被撤销或撤销的关联公司)，其中大部分是空壳公司，没有实际业务。福兴私募发行机构发行并备案的160项产品约定投资集中于福建集团有限公司等43家福兴关联公司的股权、股权收益权、债权、营业收益权等资产，金额为361.91亿元，占投资总额的98.90%。

市场禁售决定还表明，复兴是一家发行基金产品募集资金的私募股权机构，大部分基金产品在募集后并未按照产品设计用于约定的用途，而是在转入约定的投资目标账户后不久，即通过复兴集团的关联企业或个人账户多次过桥后，汇入复兴集团控制的“资金池”账户，由朱一栋、赵卓权在复兴集团层面统一调度使用。主要用途包括:赎回资金、偿还财通证券资产管理产品本息、偿还信托和银行债务本息、购买各种资产或股权、偿还重组公司债务、二级市场操纵股票、佣金奖励、个人挥霍和日常开支等。

据统计，复兴部私募产品160种，总本金368.45亿元，其中超过99%的资金未按约定用途使用，属于挪用资金财产，挪用总额365.65亿元。部分资金被朱一栋等人用于提成奖励和个人挥霍，提成金额6.04亿元，个人挥霍6，500万元，构成挪用资金财产6.69亿元。

投资者应该注意四点

《全国商报》记者注意到，在这样一个涉及挪用365.65亿元资金的大案要案中，背后的“黑手”是一群“80后”，其中朱一栋生于1982年2月，赵卓权生于1982年9月，于亮生于1982年1月，徐明生于1987年1月，张敏生于1980年5月，而李慕松。

根据市场禁入决定，复兴部私募机构募集的资金与复兴集团其他融资渠道的资金混合，由复兴集团财务部根据朱一栋、赵卓权的指示统一分配使用。

复兴部私募机构募集的资金从托管账户转入约定的投资目标账户后，主要通过复兴部和复兴集团关联公司实际控制的相关自然人账户进行调度和分配。复兴私募机构发行并备案的私募基金募集的资金从托管银行转入约定的投资账户后，将在短时间内迅速划转。多次转账后，募集的资金将转入朱一栋、赵卓权、复兴集团的多个“资金池”账户，根据需要进行分配和使用。

复兴部私募机构仍存在向不明投资者宣传推介私募产品的违法行为，部分基金销售人员在赵卓权、于亮的指导下，通过盲电话、盲短信向不明对象宣传推介私募产品，部分基金销售人员要求客户向其他亲友介绍产品。

此外，为了吸引投资者投资，复兴私募也有违法行为，向投资者承诺投资本金不流失，收益最低。首先，在产品设计中，产品推广文件包含了大量的保证函、流动性支持函、股份回购等变相的保本保利承诺。其次，产品促销中存在诱导性宣传行为。第三，在产品赎回过程中，朱一栋、赵卓权指示复兴集团和上海鱼台的财务部按照产品的预期收益率进行支付，不考虑产品的实际损益。

中国证监会认为，朱一栋、赵卓权作为复星私募股权机构的实际控制人和复星集团的董事长、总裁，实际控制着复星私募股权机构的经营管理，是复星私募股权机构违法活动的组织者、策划者和领导者。他们应被确定为直接负责的主管；于亮、罗伊等人作为复兴部私募股权机构的主要负责人，直接参与私募股权机构的运营和决策；李慕松、徐明、张敏等人作为复兴部私募机构的主要管理者，参与了相关违法行为的实施。根据相关法律法规，朱一栋、赵卓权终身不得进入证券市场；以余良证券市场十年禁售为例；徐明、张敏、李慕松和罗伊被禁止进入证券市场三年。

对此，一些业内人士告诉记者，2019年，除了复兴部实际控制人失去联系的事件外，许多私募都受到了调查。投资者应该如何远离这个陷阱？他说，首先要看的是私募股权基金经理是否合规，公司是否备案，并去基金行业协会进行检查；其次，这取决于私募的信用状况。被列入非正常业务名单且严重不可信的私募可以直接忽略；第三，它取决于私人基金经理的注册，虽然他们已经被记录在案，但他们的所有产品可能不会被记录在案。第四，当我们承诺保护资本和收入时，我们应该保持警惕，当门槛太低时，我们应该注意。定期私募产品至少应投资100万元。

来源：新浪直播网