2020首张罚单！赌石大王因＂两宗罪＂被罚没2200万 曾为云南首富 如今沦落失信

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证券监管系统在2020年发行了第一张票。

1月2日，山西省证券监督管理局发布行政处罚决定，对投资者赵兴隆进行警告，并对其超比例持股、未依法履行书面报告、通知和公告义务以及在限制转让期内买卖股票的行为处以2200万元罚款。

在云南，提到“赌石之王”赵兴隆是众所周知的。赵兴隆也靠赌石发了财，成为云南首富。现在，由于深重的债务危机，赵兴隆已经从云南首富的宝座上跌落下来。根据最新消息，赵兴隆也已被列入失信被执行人名单。

赵兴隆的“二罪”

赵兴隆拟收购太原石头水泥有限公司(以下简称石头股份)，并同意通过三个账户收购石头股份8.3%。赵兴龙安排开立三个证券账户:“郭某”、“王某”和“付某某”，于2017年5月19日在同一营业部开立。随后，赵兴隆安排募集资金并转入上述三人的账户，因此赵兴隆实际控制了“郭某”、“王某”、“付某军”(简称账户组)的账户，并合计计算了账户组持有的“狮子头股份”。

赵兴隆安排账户组于2017年5月25日至6月1日在二级市场购买Lionhead的股份。

山西证监局指出:一是赵对超比例持股未能履行书面报告、通知和公告义务。在2017年5月25日至6月1日的四个交易日中，账户组购买了大量“狮子头股份”。截至2017年5月31日10: 31: 34，账户组持有“狮子头股份”11，487，158股，占上市公司已发行股份的4.99%。此后，该账户组继续购买“狮子头股份”。截至2017年6月1日，持股数量从11，487，158股增加到19，096，858股，持股比例从4.99%增加到8.3%。截至2017年5月31日10: 31: 40，账户组首次购买的“狮子头股份”数量超过上市公司已发行股份的5%，持有“狮子头股份”11，510，758股。

当账户组持股比例达到上市公司已发行股份的5%时，截至山西证监局调查日，赵兴隆未依法向中国证监会和上海证券交易所作出书面报告，也未通知上市公司并公告。

二是赵兴隆在限制转让期内买卖股票。在“狮子头股份”累计持股比例达到上市公司已发行股份的5%后，账户组继续购买758.61万股“狮子头股份”，购买金额为13274.7046万元。截至2017年6月1日，账户集团共持有19，096，858股“狮子头股份”，占上市公司已发行股份的8.3%。自2017年7月13日至2017年9月19日，账户组共卖出“狮子头股份”979.68万股，卖出金额为17476.6448万元。其余股份由证券公司于2018年4月出售。在账户集团累计持股达到上市公司已发行股份的5%后，赵兴隆在限制转让期内继续买卖“狮子头股份”。

上述事实有开户资料、交易记录、银行信息、转账记录、贷款合同、相关当事人的询问笔录等证据证明。，这足以确认。

山西证监局称，赵兴隆对账户组的控制违反了《证券法》第八十六条第一款和第三十八条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第二款和第二百零四条所述行为。

赵兴隆被罚款2200万元

赵兴隆的经纪人在听证会上提出:

首先，赵兴隆没有直接参与收购Lionhead股份的具体谈判和操作，股票交易也不是我的具体操作。

第二，此次股票交易的目的是获得石头股的实际控制权。然而，由于后期不成功，相关账户中8.3%的股份被交易并关闭，造成了巨大的损失。

第三，赵兴隆财务困难，我也被列入违反信托被执行人名单，罚金数额太大，无法履行。

经审查，山西证监局认为双方当事人的观点无效，不予采纳。原因是:

一是交易的目的，是否参与收购的具体谈判和操作，收购是否完成，账户交易是否操作，不会影响赵兴龙实际控制“郭某”、“王某”、“付某君”三个证券账户的事实，也不会解除其持有5%股份后在相关期限内停止交易的信息披露义务。

二是交易是否亏损，是否有能力执行，不影响案件的事实认定，也不属于行政处罚法第二十七条规定的减轻情节。

山西省证券监督管理局决定责令赵兴隆改正，并对赵超未依法履行书面报告、通知和公告义务，在限定的转让期限内买卖股票的行为予以警告。对赵晁未依法履行书面报告、通知、公告义务的持股比例处以50万元罚款，对赵兴隆在限制转让期内买卖股票的行为处以2150万元罚款，共计2200万元。

“老赖”赵兴隆

上述赵兴龙的代理人的听证提案中有一条信息，即“赵兴龙有经济困难，我也被列入不值得信赖的执行人名单，罚金数额太大，无法履行。”这与赵兴隆的消息不谋而合，他曾经靠赌石发了财，坐上了云南首富的宝座。

据山西省证监局统计，赵兴隆出生于1955年11月，住云南省昆明市五华区。

2019年8月28日，东方罗进发布了2019年半年度报告。报告期内，东方罗进的营业收入为49636.1万元，同比下降77.75%；利润为负500，103，600元，同比下降1438.79%。

早在三年前，赵兴龙因“个人原因”辞去东方金隅董事长一职，接替其父业务的儿子赵宁在“东方金隅市值由100亿元变更为100亿美元”后，于2019年8月4日提交了书面辞职报告。

东方金隅表示，自2018年以来，公司的融资渠道一直有限，导致流动性困难。2019年上半年，债务情况没有根本变化，公司资金继续紧张，控股股东被冻结的股份被转移，公司部分账户被冻结，部分资产被拍卖或处置，融资困难。

更为严重的是，东方金隅资产管理产品出现逾期付款后，债务危机愈演愈烈。逾期付款始于2018年7月，2019年4月成为逾期项目，金额40.61亿元，涉及多个信托、基金和银行。

在中国裁判文书网上搜索“东方金隅”，有30多个相关案件，大多是金融合同贷款纠纷和民间贷款纠纷。2018年8月16日，北京市第三中级人民法院等待冻结公司大股东云南兴隆实业持有的东方金隅股份有限公司6.72亿股。相关执行裁定显示，执行人云南兴隆实业有限公司、赵兴隆、赵宁的银行账户无存款、无机动车登记信息、无执行财产。

根据东方金隅2019年4月的公告，截至2019年4月18日，公司未偿债务已达40.61亿元。由于未能及时偿还担保债务，东方金隅的真正控制人赵宁被列为遗嘱执行人14次，遗嘱执行人一次失信，被限制支出和飞行。

来源：新浪直播网