2018失信黑名单报告:证券期货领域37人缴纳1.5亿罚款

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国家公共信用信息中心今天发布了2018年不诚实黑名单年度分析报告。报告显示，截至2018年底，全国法院共发布了1277万名不可信任执行人的姓名，限制了1746万人购买机票，限制了547万人购买高铁车票，限制了29万人担任企业法定代表人和高管。

值得注意的是，在共同惩罚的强大压力下，许多不可信赖的主体主动履行相关义务来纠正自己的不诚实行为。

其中，在证券期货领域，仅在对证券期货市场具体严重失信行为实施联合惩戒措施半年后，就有37家违法当事人主动缴纳了近1.5亿元的罚款。

此外，这份分析报告还关注了2018年p2p在线借贷行业的不诚实行为。

由于信用处罚，351万执行人主动履行了法律义务

根据国家公共信用信息中心发布的2018年失信黑名单年度分析报告，2018年，按照党中央、国务院关于推进社会信用体系建设的相关工作部署，失信跨地区、跨部门、跨领域联合惩戒机制不断推进，“一地不可信、处处受限”的信用惩戒模式初步形成。全国信用信息共享平台累计约1421万张失信黑名单，其中2018年新增409.64万张，涉及359.4万个不可信主体。

在联合处罚力度方面，截至2018年底，全国法院共发布不可信赖执行人1277万人次，限制购买机票1746万人次，限制购买高铁车票547万人次，限制不可信赖执行人担任企业法定代表人。和29万名高级管理人员；

至于国家税务总局，共宣布了16，642起税收违规案件，12，920项融资信贷受到限制，128名欠税者被阻止离境；

在海关方面，对19，180家相关领域不值得信赖的企业实施了联合惩戒措施，降低了188家企业的信用评级，限制了19，180家企业成为海关认证企业。对上述企业进行风险控制，加大检查力度；

相关部门确定了6，908名被限制乘坐aviation/きだよよきだよだだよよききだだだよななな.民航列车的当事人

就惩戒效果而言，联合惩戒行动显著增加了不诚实的成本，增加了信用约束。在联合纪律处分的强大压力下，许多不可信赖的主体通过积极履行相关义务、纠正不诚实行为和消除不良影响，在信用修复后退出黑名单。2018年，共有2，175，200名受试者退出了不诚实黑名单。自联合处罚启动以来，全国法院执行案件已达4.4万亿元，共有351万不可信赖的执行人因信用处罚自愿履行法律义务。

值得注意的是，中国民航总局已经确定了数量最多的处罚记录，占总数的72.29%，列入了具体的严重失信黑名单，如限制民航乘火车空装置；其次是铁路总公司，被认定的处罚记录数量占总数的25.85%；中国证监会和国家税务总局认定的处罚记录数分别占总数的1.55%和0.3%。

469户家庭被禁止进入证券市场，37人主动缴纳罚款和罚金

在证券市场方面，根据联合纪律备忘录，有关部门对列入“黑名单”的各类主体实施了多项联合纪律措施。截至目前，已有近100万户家庭被限制参与投标，12，800户被限制参与政府采购活动，37，900户被限制获得政府提供的土地、政府财政支持和进口商品关税配额，12，200户被限制发行公司债券，12，700户被限制参与海关认证企业以促进管理，12，400户被限制接受收费公路的权益。此外，469户家庭被禁止进入证券市场。

此外，针对证券期货市场具体严重失信行为的联合惩戒措施实施仅半年后，37家违法当事人就主动缴纳了近1.5亿元的罚款。

作为一项纪律措施，2018年6月初，中国信贷网站公布了首批限行列车和飞机名单。公示名单包含169人，其中31人由中国证监会提供。在这份名单中，LeTV.com的创始人贾跃亭、湘鄂的创始人孟凯以及曾经主宰国内资本市场的牛人散文作家唐玺赫然榜上有名。

此外，在国家公共信用信息中心的上述分析报告中，也提到了一些典型的不诚实案例，包括a股上市公司如长盛生物和惠丰(权利保护)。

报告提到，2018年，国家药品监督管理局公布了468批不合格药品清单，涉及276家制药企业。其中，61家制药企业多次抽检不合格。在不合格药品的分析中，长春长生的假疫苗案被列为典型案例。

此外，在对报告中提到的主要污染物排放严重超标企业的分析中，a股上市公司汇丰股份有限公司的严重环境污染案例也被列为典型案例。

林山金融被列为p2p欺诈的典型案例

近年来，p2p网络借贷行业蓬勃发展，但2018年风险事件频发，给投资者造成了重大损失。

根据上述报道，根据当地公安机关公开信息的不完全统计，2018年存在问题的p2p平台有1282个，主要集中在浙江、上海、广东、北京等经济发达地区，其中浙江问题平台数量最多，达到287个，占总数的22.39%。

从平台引发的问题类型来看，近50%的问题平台处于失去联系的状态，14.51%的问题平台已经进入警方调查程序，13.73%的问题平台提现困难，11.86%的问题平台已经暂停。

根据该报告，2018年，当地警方介入调查了186个问题平台。与问题平台的总体区域分布一致，警方涉及的问题平台也集中在浙江、广东、上海和北京。从问题平台涉嫌犯罪的类型来看，主要集中在涉嫌非法吸收公众存款方面，共涉及138起，占总数的74.19%；其次是涉嫌非法集资，涉及37家，占总数的19.89%；此外，10个问题平台涉嫌融资欺诈，占总数的5.38%，1个问题平台涉嫌合同欺诈。

上述报道称，林山金融涉嫌集资诈骗案是p2p网络借贷行业不诚实的典型案例。

来源：新浪直播网