佰维存储高管内幕交易贝斯特未获利被罚6万 证监会近期对内幕交易开出多张罚

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利用内幕信息“准确交易”并安全获利可能是许多投资者梦想赚钱的捷径。然而，结果往往相反。

1月21日，河南省证监局公布了刘、关于百思买内幕交易的行政处罚决定。据了解，2017年7月，在百思买在某国持续监管期间，中信证券保荐人向百思买董事长兼秘书推荐了深圳百威仓储科技有限公司(以下简称百威仓储)，表示可以寻求战略投资或业务合作。经过调查、沟通和协商，两家公司签署了购买股份的意向书和备忘录。刘(音译)是百威仓储公司的副总经理兼董事。在内幕信息敏感时期，他利用他人的证券账户购买了300多万元的百思买股票，并在内幕信息公开后将其出售，没有任何非法收入。根据《证券法》，河南省证监局对刘处以6万元罚款。

《国家商报》记者注意到，对内幕交易的监管一直处于高压态势。中国证监会1月18日表示，最近依法对6起内幕交易案件实施了行政处罚。

在中国证监会2018年公布的20起典型违法案件中，选择了王麒诚等处理裕友股份内幕交易案件和胡忠全等处理维格纳股份内幕交易案件。

内幕交易贝斯特因未获利而被罚款

1月21日，河南省证监局公布了刘、关于百思买内幕交易的行政处罚决定。《全国商报》记者注意到，刘在此次内幕交易中买入了300多万元的百思买股票，并在内幕信息公开后将其卖出，但没有获利。根据《证券法》，河南省证监局对刘处以6万元罚款。

首先，看看内幕信息的形成和披露过程。2017年7月，在Best在某国持续监管期间，中信证券保荐人向Best董事长曹谋华和秘书陈某推荐了百威仓储，表示可以寻求战略投资或业务合作。2017年7月26日，贝斯特曹谋华和陈某参观了百威仓储区，双方交换了意见。

2017年8月11日，百威仓储公司创始人孙莫欣、董事会秘书卢谋峰拜访贝斯特。通过互访，双方表示愿意继续深入沟通。2017年8月中下旬，某国与百思买和百威仓储通过电话交流了意见，双方均表示可以进行实质性谈判。2017年9月13日，贝斯特、曹谋华、陈某等人前往百威仓储洽谈。谈判的主要内容包括百威仓储的交易价格、交易方式和控制权转移。2017年9月14日，双方签署了股份购买意向书和备忘录，Best向深圳证券交易所申请停牌。2017年9月15日，百思买宣布暂停重大资产重组，称计划收购股权。

内幕信息敏感期为2017年8月11日至9月15日，百威仓储的孙默新、卢默峰为内幕信息知情人。

在行政处罚决定中，刘还公布了的内幕交易情况。刘于百威仓储成立之初加入百威仓储，并于二零一五年成为本公司股东之一。自2016年起，刘担任公司董事、副总经理。作为一名核心经理，刘知道，自2015年以来，公司一直希望通过ipo或并购上市。2017年7月底8月初，刘在公司秘书长的办公桌上看到Best的宣传册，了解到孙默新等人因工作关系前往无锡的情况。在内幕消息敏感时期，刘联系了内幕消息的知情人孙默新和卢谋峰。

在内幕信息敏感期，刘利用“刘谋言”和“刘默鹏”的证券账户共买入“百思买”股票309.66万元；交易资金来源于刘，均在内幕信息敏感时期转移；两个证券账户均存在交易金额明显扩大等异常情况。内幕信息被公开后，“刘谋言”和“刘谋鹏”证券账户卖出了“百思买”股票，并没有违法所得。

监管当局对内幕交易持高压态度

除上述案件外，中国证监会1月18日表示，最近依法对6起内幕交易案件实施了行政处罚。这六起内幕交易分别是:韩是的股东，时任董事，持有现代药业5%以上的股份，是合法的内幕信息知情人。在内幕信息敏感期，经常与内幕信息知情人沟通，在收到涉及内幕信息的相关邮件后，接收内幕交易“现代药业”股票；何邦建是“金将国光控股50%的股权转让给兴顺文化”内幕消息的知情人，并在内幕消息敏感时期交易了传媒的股票；朱德生是“华侨城西部投资收购曲江文头51%股份，并变更曲江吕雯实际控制人”和“华侨城集团收购Xi安餐饮21.04%股份，并变更Xi安餐饮控股股东”等内幕信息的知情人。他在内幕信息敏感时期交易了“曲江吕雯”和“Xi长安餐饮”股票；应龙是“阳光实际控制人拟变更为京基集团”、“阳光股份购买京基集团资产”等内幕信息的知情人，在内幕信息敏感期交易“阳光股份”股票；在内幕信息敏感期，涂晶、谢福林与内幕消息知情人常沟通后，利用他人账户买卖“圣狮头”股票；周永平利用配偶冉的账户，在内幕信息敏感期与内幕消息知情人金沟通后，进行了“科技”股票的交易。

值得注意的是，在这六起内幕交易案件中，被处罚人事先获取内幕信息的情况包括他本人是内幕人士的情况，以及他在内幕信息敏感期通过与内幕人士沟通了解到的情况。

中国证监会认为，内幕交易违法行为是一种毒瘤，严重侵蚀了资本市场的健康机体，严重损害了证券市场的“三公”原则，侵犯了投资者对上市公司信息的知情权，必须坚决予以打击。

值得注意的是，在中国证监会公布的2018年20起典型证券监管检查违法案件中，王麒诚等经手俞右股、胡忠全等内幕交易案件和维格纳股份等内幕交易案件入选。前者是上市公司合法内部人的内幕交易，后者是银行员工利用职务之便进行的内幕交易。

编辑吴永久

来源：新浪直播网