证监会2019第1号处罚来了：原中航证券员工被罚60万

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今天，中国证监会官方网站发布了2019年第一号行政处罚决定。作为一名证券从业人员，AVIC证券前员工赵敏在任职期间非法买卖股票，被罚款60万元。下面，基金君和大家一起来看看证监会认定的违法情况。

根据行政处罚决定，2009年3月23日至2017年6月10日，赵敏担任AVIC证券上海营业部营销总监、AVIC证券资产管理分公司市场部渠道总监、AVIC证券资产管理部资产管理业务总监，为证券从业人员。

赵谋义是赵敏的父亲。“赵某某”东方证券账户于2015年6月2日在东方证券股份有限公司上海富特西三路证券营业部开立；2017年3月8日，在中国证券股份有限公司上海延平路营业部开立了“赵某某”国家证券账户。上述两个证券账户的“赵牟义”东方证券、国家证券账户和三方存管银行账户实际上由赵敏控制和使用。

自2015年6月2日至2017年6月10日，赵敏控制了从赵谋利证券账户三方存管银行账户向赵谋利东方证券账户和国家证券账户累计划转资金5，484，654.1元，并控制了上述赵谋利证券账户用于买卖股票，造成累计损失。

中国证监会认为，赵敏作为证券从业人员，在2015年6月2日至2017年6月10日在AVIC证券任职期间，控制和使用“赵谋一”证券账户持有和买卖股票，违反了《证券法》第四十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十九条所称的违法行为。

根据中国证监会的调查，赵敏及其代理人在听证陈述和辩护材料中提出以下论点:

第一，“赵某某”证券账户属于赵某某本人，由他控制和使用。

二是“赵谋义”证券账户中的资金并非来自赵敏，而是全部来自赵谋义出售该房屋所得，销售总额为人民币395万元。

第三，赵敏没有拒绝配合调查的情节，“赵某某”证券账户累计损失较小。

关于赵敏及其代理人的辩护意见，中国证监会认为:

一是“赵某某”东方证券和民族证券账户的注册电话均为赵敏手机号码，所涉期间的下单手机号码和委托交易mac地址与赵敏手机号码和赵敏招商银行工资卡网上银行交易mac地址高度一致。另外，赵谋义三方存管银行账户开户预留的手机号码是赵敏的手机号码，赵谋义三方存管银行账户的手机登录和网银登录地址与赵敏招商银行的工资卡账户高度一致。综上所述，足以认定“赵某某”证券账户和赵某某的三方存管银行账户实际上是由赵敏控制和使用的，中国证监会不会接受当事人的这一抗辩意见。

二、对于赵敏声称“赵某某”证券账户中的资金全部由他的父亲赵某某出售并由其父亲经营，中国证监会认为，相关事实证明，除了资金转入“赵某某”证券账户外，赵敏本人的工资卡等资金也有转移。此外，本案大量客观证据表明，该证券账户是由赵敏本人控制的，而不是由他父亲控制的，赵敏没有提供证据证明该账户是由他父亲控制的。《证券法》第四十三条第一款规定，证券从业人员不得直接或者变相或者以他人名义持有、买卖股票。非法性在于证券从业人员持有或买卖股票，而不在于使用任何所有权的资金。中国证监会认定，赵敏利用“赵某某”证券账户持有和买卖股票的事实清楚，证据充分。当事人的这一辩护意见将不被接受。

三是证监会多次通过电话和短信联系赵敏本人及其父亲赵谋义，并请赵敏源的工作单位AVIC证券、其配偶朱某及其姻亲协助联系赵敏，并请国家证券营业部合规人员协助采访赵谋义。但是，赵敏和赵谋义并没有参加调查和谈话，这足以认定当事人赵敏拒绝接受调查。对于赵敏认为“赵谋义”证券账户累计损失较小的意见，证监会在处罚时已充分考虑。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第一百九十九条，中国证监会决定对赵敏处以60万元罚款。

来源：新浪直播网