券商前投行经理炒股被罚没千万

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总有人想触及证券从业者的红线。中国证监会近日发布的行政处罚书显示，海通证券前投资银行经理朱奕妤利用妻子徐谋元的账户，在11年内交易了34只股票，涉及金额近12亿元，获利543万元。最终，他被中国证监会处以1086万元的罚款，并被市场禁售3年。

在过去的两个月里，中国证监会对证券从业人员发出了六次罚款，这些罚款都与“股票交易”或“代表客户进行股票交易”有关，涉及长城证券、东吴证券、郭盛证券、华融证券等多家券商。共有7名从业人员被罚款，罚款金额超过1370万元。华融证券基金业务总经理何受到的处罚最重。证券市场10年的禁令将对他的执业生涯产生影响。

朱奕妤，出生于1974年，在被处罚前是海通证券的投资银行经理。他的职位是海通证券合规与风险管理总部投资银行风险管理部经理，主要从事法律审查并具有律师资格。

据公开信息:朱奕妤2004年至2006年担任海通证券总裁办公室秘书；2006年至2007年，任海通证券上海投资银行部项目管理部经理；2007年至2018年3月，他担任风险控制总部投资银行管理部经理和合规与风险管理总部投资银行管理部经理。

徐谋元是朱奕妤的配偶，“徐谋元”证券账户于2006年9月8日在海通证券上海玉田路营业部开立，一个股东账户在上海，一个股东账户在深圳。该证券账户对应的第三方存管银行为中国银行，于2006年9月7日在中国银行曲阳支行开立。网银账户于2009年12月12日注册，手机号码是朱奕妤的手机号码。

在此期间，朱奕妤交通银行、民生银行共转账1007.549万元，占80.69%，徐谋元共转账79.9万元，占6.40%，共转账161.14万元，占12.91%。该账户的银行证券转账由朱奕妤操作。

从2011年7月到2017年3月，朱奕妤用三部手机下订单，其中一部是朱奕妤自己的手机号码，另外两部是以徐谋元的名字注册的。2007年7月至2009年8月，朱奕妤通过海通证券公网ip实施交易；从2012年1月至2015年9月，交易通过家用电脑进行。

从2006年9月8日至2018年3月26日，“徐谋元”证券账户共交易34只股票，累计买入金额11.76亿元，累计卖出金额11.83亿元，账户利润543.71万元(扣除相关税费后)。

中国证监会认定，朱奕妤的行为违反《证券法》第四十三条，构成《证券法》第一百九十九条所称“法律、行政法规禁止直接或者以化名、他人名义参与股票交易的人员”。

朱奕妤认为:

首先，经过调查，所涉及的账户已经在空清算，我已经离开海通证券，所以我应该相应调整账户的操作时间，重新计算盈利情况。

二是“徐谋元”证券账户由夫妻共同经营。

第三，部分账户资金来自父母的投资，盈利情况需要调整。

经审查，中国证监会认为:

首先，根据朱奕妤提交的新证据，中国证监会采纳了违法行为期间的辩护意见，重新计算了违法所得。

其次，根据调查，朱奕妤和徐谋元均承认“徐谋元”证券账户由朱奕妤控制和操作，徐谋元对证券市场的基本交易规则并不清楚。因此，中国证监会关于联合经营账户的观点不被接受。

第三，由于当事人未能提供相应的证据证明资金来源，中国证监会拒绝受理。

最终，中国证监会决定没收朱奕妤543.71万元的非法所得，处以543.71万元的罚款，并对证券市场实施三年禁令。自中国证监会宣布决定之日起，在禁售期内不得从事证券业务，不得担任上市公司和非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员。

近年来，监管部门大幅加大了对证券从业人员非法买卖股票的处罚力度。在目前的法律框架下，无法交易股票仍然是从业者需要警惕的一条红线。

在过去的两个月里，除了朱奕妤，还有六名员工获得了门票。

华融证券基金业务部原总经理何文哲、员工何凯私自接受客户委托买卖证券，证券从业人员非法买卖股票。涉案期间，涉案账户累计营业额1.81亿元，账面损失83.41万元。两人共被罚款160万元。这两个人也受到了市场禁令。中国证监会最终决定对证券市场实施10年禁令，对何凯证券市场实施5年禁令。

原纪委副书记、东吴证券监管办公室主任杭武义非法炒股9年，时任苏州滨河路营业部总经理辛谋文具体操作订单交易。为此，中国证监会决定从杭五一没收118.3万元。

长城证券前员工王一天、罗元元私下接受客户委托买卖证券，并借用其家庭证券账户进行股票交易。两人分别被罚款10万元和6万元。

郭盛证券宝鸡营业部原负责人因私自接受客户委托买卖证券、以他人名义持有和买卖股票被罚款20万元。

据券商中国记者统计，上述罚款的罚款总额超过1370万元，其中华融证券基金业务总经理何受到的处罚最重。证券市场10年的禁令将对他的执业生涯产生影响。

市场上一直有争议，员工不允许交易股票。在正在修订的《证券法》中，公布的版本将允许证券从业人员将股票交易纳入讨论范围，但在目前的法律框架下，这仍然是一条红线。

根据现行《证券法》，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的工作人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止其参与股票交易的其他人员，在任职期间或者法定期限内，不得直接或者以他人名义持有、买卖股票，不得接受他人捐赠的股票。

对于是否允许员工交易股票，业内有不同的看法。一些从业者认为，要修改证券法的相关内容，就有必要放宽对员工股票交易的限制。一个完全不炒股的员工很难每天当场回答客户的交易问题，但有必要建立一个禁止内幕交易和防止利益冲突的机制，从而规范员工的股票投资行为。一些从业人员还表示，从业人员接触内幕交易很容易，面对利益很难客观、中立地工作。禁止股票交易是对从业者的保护。

目前还没有定论，在员工被解除股票交易前，应该遵守证券法的规定，否则得不偿失，很容易毁了自己的执业生涯。

来源：新浪直播网