中信证券“潜伏”7家科创板受理企业 4券商盯上一只“当红炸子鸡”

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4月份发布的《上海证券交易所科技板块股票发行与承销指引》明确规定，发行人的保荐机构可以通过依法设立的另类投资子公司使用自有资金参与后续投资，后续投资比例为2%-5%。《国家商报》记者了解到，目前，一些券商基本上已经做好了投资安排。

据记者统计，截至5月7日，已有102家企业申请设立科技局，其中至少有22家企业隐藏着15家上市券商，尤其是一些大型券商正潜伏在众多申请设立科技局的企业背后。

22家公司现在是上市经纪人

自3月18日上海证券交易所发行上市审核系统正式开始受理科技局发行上市申请以来，截至5月7日，上海证券交易所已受理企业申请102件。据《国家商报》记者不完全统计，这102家企业中有22家背后隐藏着15家上市券商。

例如，中信证券(下同)间接持有国科会申报的7家企业的股份，其次是华泰证券和财通证券，分别持有4家和3家企业的股份。此外，国信证券、国源证券和海通证券均持有2；包括东方证券、东吴证券和光大证券在内的九家券商各持有一家。

从申报企业的角度来看，四家企业同时由两家或两家以上的经纪人持有。例如，当红科技就是其中的一个“流行炸鸡”，由四家券商同时持有，包括财通证券、国海证券、海通证券和中信证券。记者了解到，对于当红科技来说，财通证券是通过财通创新持有的，国海证券是通过国海育才创业投资持有的，海通证券是通过海通开元持有的南方传媒投资持有的，中信证券是通过中信证券投资持有的。

值得一提的是，蔡通证券的全资子公司蔡通创新今年1月突然投资了当红科技。根据当红科技的招股说明书，2019年1月21日，公司召开股东大会并作出决议，同意原股东恩莱特传媒以5000万元的转让价格将公司2%的120万股股份转让给财通创新。记者还在财通创新官方网站上注意到，其六大投资案例包括当红科技。

此外，ArcSoft Technology还由三家券商持有，包括财通证券、东方证券和华泰证券。梅丽雅环保和北京韩盈总规同时由两个经纪人持有。

“经纪人是有执照的金融机构，他们是力量的代表。这也将增强投资者的信心，他们可以宣称，在科技板块企业背后，有这些强大的股东。此外，这也在一定程度上反映出这些申报企业的自身实力应该是好的。”

八家公司由保荐经纪人间接持有

记者进一步发现，8家申报企业的保荐经纪人也持有申报企业的股份。业内人士告诉记者，保荐经纪公司对申报企业有了更全面、更深入的了解，可以更加关注保荐经纪公司持有的企业。

具体来说，以上八家企业分别是:中国医药(中信证券)、兰琪科技(中信证券)、当红科技(中信证券)、远东生物(中信证券)、科达国盾(国源证券)、安软科技(华泰联合、中信建投)、英航网络(光大证券)和航天鸿图(国鑫证券)。其中，前四家企业的保荐经纪人是中信证券，中信证券也持有这四家企业的股份。

嘉汉医药披露，保荐承销机构中信证券的全资子公司中信证券投资持有发行人1.3393%的股权；由中信证券全资子公司进士刘峰投资管理(杭州)有限公司设立的直接投资基金产品进士益康持有发行人1.3393%的股权。

同样，奇奇科技的发起人中信证券的全资子公司中信证券投资直接持有发行人51，033，325股股份(相当于发行前持股比例5.019%)；当红科技的发起人中信证券投资直接持有公司89.304万股股份，约占公司总股本的1.49%；袁东生还表示，中信证券的子公司中信证券投资(CITIC Securities Investment)在公司发行前持有公司2.78%的股份。

此外，科达国盾披露，保荐人国源证券的全资子公司国源直接投资持有公司0.50%的股份，国源创投持有公司0.37%的股份。国源创业投资是国源证券控股股东安徽国源金融控股集团有限公司的控股公司(持股比例为33.33%)。

光大证券是英航网络的保荐经纪人。与其他券商相比，光大证券直接持有英和网络1.0223%的股权。

国鑫证券是航天鸿图的发起人，国鑫鸿生风险投资公司的全资子公司国鑫鸿生风险投资公司是航天科技风险投资有限公司，持股比例为25%。航天科技风险投资持有发行人6.89%的股份，国鑫宏盛通过航天科技风险投资间接持有发行人1.72%的股份。

编辑何建玲

来源：新浪直播网