“莆田第一股”*ST众和老板涉嫌诈骗受审 股权腾挪为逃责还是倒手赚钱？

本篇文章5040字，读完约13分钟

“莆田第一股份”*圣中和(002070，sz)的实际控制人徐建成被拘留两年后，涉嫌合同欺诈和挪用资金，最近在四川省阿坝州汶川县人民法院举行了庭审。

徐建成生于1980年，用他自己的话来说，可以说是“一个少年的成功”。2011年，31岁的徐建成出任中和股份有限公司董事长，全面掌管上市公司。2015年股市飙升时，中和股份的市值一度达到200亿元，而徐建成的父子身价数十亿元。

审判期间，徐建成否认存在欺诈。然而，徐建成案件的受害者不同意这一点。受害人之一张明(化名)称，徐建成以非法占有为主要目的，骗取了阿坝中和新能源有限公司(原名民丰锂业，以下简称民丰锂业)33.19%的股份，致使其遭受重大损失。

在持续了三天半的庭审中，徐建成与李健楠、张明之间更多的纠纷细节逐渐暴露出来。《国家商报》记者了解到，四川省和福建省政府也非常关注徐建成事件。数百人参加了徐建成的亲戚。4月21日，审判结束后，四川省阿坝市中级人民法院(以下简称阿坝市中级人民法院)宣布，鉴于案件的严重性和复杂性，将择期宣判。

●涉及总金额近5亿元

徐建成于2017年3月被警方逮捕。今年4月18日，徐建成合同诈骗和挪用资金案在汶川县人民法院公开审理。原告起诉徐建成涉嫌合同欺诈，涉及金额约3亿元人民币；涉嫌挪用马可德金鑫矿业有限公司(以下简称金鑫矿业)向中融信托公司发放的2亿元采矿权贷款，用于向北京市第二中级人民法院(以下简称北京市第二中级人民法院)支付个人还款保证金。

《国家商报》记者注意到，在法庭上，徐健迅速地逐一回答了控方、辩方和法官的询问；在检方出示证据期间，徐建成一直在纸上做笔记。4月18日审判开始后不久，他用完了钢笔里的墨水，并更换了它。

徐建成在法庭上否认了检方的指控，称没有欺诈行为。

徐建成涉嫌合同欺诈，合同欺诈源于2014年民丰锂业33.16%的股权转让。民丰锂业的核心资产是金鑫矿业。金鑫矿业在中国有一个大型锂辉石矿。

2013年前，在徐建成的领导下，*圣中和通过增资和并购方式收购民丰锂业62.95%的股权，并拥有李健楠、张明等股东33.19%的优先购买权。民丰锂业剩余的3.86%股份由另一个自然人持有。

张明表示，中和股份有限公司控制民丰锂业后，任命了首席财务官等。，并控制着公司的财务权力。最初的股东主要负责生产。中和股份控制民丰锂业后，是新老股东合伙做生意，共同经营，注重和谐，赚钱，但因为钱的关系，矛盾逐渐产生。

“他没有支付一些他应该支付的钱。”张明说，例如，他欠地质勘探队数千万元，由于他们没有支付手中的u盾，他们被其他人起诉，法院冻结了银行账户，使公司难以运营。新老股东矛盾逐渐显现，李健楠等部分原股东准备退股，这也是2013年双方多次协商收购民丰锂业33.19%股权的原因。

2013年4月10日，中和股份有限公司暂停交易，并披露计划增持民丰锂业股份。然而，半个月后，中和股份宣布，该公司决定停止对此事的规划，因为增加其在民丰锂业股份的条件尚未成熟。

张明表示，2013年，徐建成出面谈判，先是提出以上市公司的名义收购民丰锂业33.19%的股权，后来又以上市公司收购手续繁琐为由，提出通过厦门石国收购民丰锂业。“当时，徐建成表示，以中和股份的名义收购上述33.19%的股权将构成重大资产重组，需要中国证监会进行审查，不可控因素太多。”张明回忆道。

阿坝州检察院指控徐建成存在合同欺诈行为，包括徐建成于2014年3月在厦门与李健楠等五人签订股权转让合同，同意将李健楠等五人持有的民丰锂业33.19%的股权以2.945亿元的价格转让给厦门石国，并分四期支付股权转让款，最后一期将于2016年7月底前支付。李健楠等人在收到徐建成缴纳的1067万元定金后，于2014年3月办理了工商变更登记。后来，当李健楠要求被告支付股权转让款时，徐建成出于各种原因拒绝支付。

检方还称，2014年9月，中和股份通过喀什黄岩收购了这部分股份。2014年7月24日，厦门叶仪从厦门黄岩收购了厦门石国100%的股权。被告徐建成实施的一系列股权转让行为使李健楠等人仅向厦门石国和厦门叶仪要求股权转让价款。因此，徐建成涉嫌合同欺诈。

对此，徐建成的辩护律师不同意。他对《国家商报》表示，收购中间平台公司是中外企业收购的常见方式；问题在于被害人是否有错误的理解，以隐瞒和虚构的方式自愿交付财产。只有满足这些条件，才构成刑法上的合同欺诈。

“在这种情况下，徐建成没有欺诈的动机，客观证据表明，徐建成没有隐藏和虚构的阴谋。”徐建成的辩护律师表示，不支付股权价款有合理的理由，并且有证据证明对方违反了合同。

●我应该向谁索要2.8亿英镑的转账款？

2014年，厦门石国与李健楠等签订合同，收到定金后，于2014年3月底办理工商变更登记。

虽然合同是与厦门石国签订的，但李健楠等人在签订合同前从未见过厦门石国的大股东、法定代表人陈建树。为什么张明和其他人如此“放心”，他们甚至没有看到对方就签了字？这必须从中和在2013年前收购民丰锂业62.95%的股权开始。

据张明说，大约在2011年，他通过相亲认识了“年轻有为”的徐建成。徐建成告诉他，中和股份正在转型，打算进入新能源领域。后来，经与徐建成协商，李健楠等人两次将民丰锂业62.95%的股权转让给厦门卜式。之后，中和股份通过向厦门卜式增资间接收购民丰锂业62.95%的股权，并控制后者。

厦门卜式的法定代表人也是陈建树。"在整个交易过程中，我们没有见到陈建树."张明说，因为他们一直认为他们是在和徐建成做生意。

在张明等人看来，2014年的交易与这次完全一样。张明还透露，2014年3月，在正式签署股权转让协议之前，他们从未与陈建山见过面，徐建成等人都与陈建山谈过签约事宜，签约时徐建成在场。

徐建成辩称，由于上述33.19%的股权转让涉及中和股份，他当时在场。厦门石国根据合同收购民丰锂业33.19%的股权后，一年内转让给中和股份。

此后，李健楠等人多次向徐建成要求转移支付，而徐建成出于各种原因拒绝支付。张明还表示，为了安抚李健楠等人，徐建成还在2015年3月发出承诺函:“确保厦门石国按照进度和额度向李健楠支付股权转让款。”

后来，徐建成干脆否认股权被厦门石国收购，并要钱去找陈建树。"听到这个消息，我们立刻勃然大怒。"张明说。

“这可能只是徐建成的临时用词。”谈到这一点，徐建成的一名家庭成员告诉《国家商报》记者。

但是张明、李健楠等人当时可能不这么认为。因为就在徐建成改名之前，民丰锂业33.19%的股权经历了一系列复杂的转让。张明称，2014年7月，上述33.19%的股权转让给厦门石国的母公司厦门黄岩。随后，厦门黄岩将厦门石国100%的股权转让给厦门叶仪。因此，厦门黄岩与厦门石国没有股权关系。

2014年9月，中和股份从喀什黄岩收购厦门黄岩100%的股权，从而获得民丰锂业的股权。这时，张明等人有了一个不好的预感:虽然民丰锂业33.19%的股权最终归中和股份所有，但上市公司还是把钱付给了喀什黄岩。他们想要钱，但他们只能找到厦门石国或厦门叶仪。然而，厦门石国，厦门叶仪和徐建成没有股权关系。此外，徐建成改了口，这笔钱从未从徐建成支付。

●这是否构成欺诈？

在4月18日的庭审中，徐建成否认厦门石国是他自己的公司，并坚称与此事无关。徐建成还透露，他和陈建树相互认识，但并不十分了解对方。

徐建成的一个亲戚告诉《国家商报》，陈建树和徐建成不是很熟，他的父亲(徐金和)应该和陈建树很熟。

然而，检方当庭出示的大量证据表明，徐建成借用陈建树等人的身份证，先后成立了厦门石国、厦门黄岩，这些公司实际上是由徐建成控制的。证据之一是，在搜查过程中，在徐建成的亲属家中发现了厦门石国等公司的营业执照和公章。

此外，检方获得了银行流水等证据，发现中荷股份支付的5.4274亿元股权转让款最终流向了徐建成控制的几家公司，用于偿还贷款。

同时，厦门石国的股东陈建山只是一个普通人，根本付不起巨额资金。庭审期间，检方出示了陈建山所在村村委会出具的证明:陈建山自2010年以来一直在该村经营五金店，主要销售水暖和钢管。

张明表示，厦门石国和厦门叶仪根本无力支付数亿元的股权转让，徐建成最终实现了不还债的目标。

检方称，在签署股权转让合同后，徐建成并未向李健楠等人提及对方在资产移交过程中的违约行为，但在协商未能支付剩余股权款项后，徐建成最终否认收购与他有关。有证据表明，基于李健楠和其他人的违约，徐建成拒绝支付剩余的股权转让款。

张明回应说，徐建成没有提到他们违反合同，但出具了承诺书。后来，他没有接电话，也没有接受催款信。当徐建成没有被逮捕时，他首先给了一封承诺书，并否认与他有关。后来，当他被捕时，他提出有一个争议。

几年后，张明直言不讳地说，他只想归还股权转让款，但不想让徐建成坐牢。如果他们能拿回他们的钱，他们仍然愿意理解徐建成。"我们只是想挽回我们的损失，买我们的东西，并且总是给钱？"张明说。

现在回想起来，中荷股份有限公司当时的信息披露是有问题的:2014年3月，中荷股份有限公司披露厦门石国与公司及其控股股东和实际控制人没有任何关系。

庭审中，原告出示了众合股份有限公司独立董事的证词，称如果徐建成知道陈建山和徐建成的父亲徐金和与陈建山的关系，他绝对不会同意原收购。

●债台高筑还是资本玩家

徐建成也被怀疑挪用资金。检方称，2015年2月，金鑫矿业以采矿权向中融信托借款2亿元。当月，在收到贷款后，徐建成安排人员转账1.812亿元。3月，北京市第二中级人民法院收到1亿元人民币，用于支付徐建成和徐金和的个人保证金，该保证金尚未支付。

当时，由于贷款纠纷，徐金和和徐建成持有的中和股份被冻结32.4%。如果这部分股份被法院强制执行，中和股份的实际控制权可能会发生变化。或者为了保持控制，徐建成选择了冒险挪用金鑫矿业的资金。

大约在2013年，徐建成和他的儿子陷入了债务纠纷。众合股份披露，截至2016年8月，控股股东徐金和和徐建成的外债约为13亿元。

当谈到他在2015年被列为“不诚实的人”这一事实时，徐建成在审判中漠然地表示，这是故意的，只是为了抑制他家人的借贷行为。

从外界来看，出生于20世纪80年代的徐建成似乎比他的父母更热衷于资本运营。一开始，当中和涉足锂矿的消息传开后，股价也飙升。

张明还表示，早年民丰锂业62.95%的股权转让给厦门卜式时，对方支付了1.8亿元。2012年9月，中和股份有限公司增资3.2亿元人民币，仅获得厦门卜式66.67%的股权。曾几何时，徐建成控制的厦门卜式不仅盈利1.4亿元(不含税费)，还将厦门卜式剩余的33.33%的股权掌握在徐建成手中。在第二次收购33.19%的股权时，中和支付了超过5亿元的股权转让，但徐建成控股的厦门石国支付的不到3亿元，而徐建成也是盈利的。

在张明看来，通过上述操作，徐建成通过一家看似与他无关，但实际上由他控制的公司购买资产，然后经过一系列股权变动后，出售给中和股份，从中获取巨额利润，从而将中和股份的钱“套牢”在自己的口袋里，“中和股份也是受害者”。

徐建成案后，中和的股本链断裂，债务纠缠，寻求资产处置和收购并不顺利。4月29日晚，圣中和披露的2018年度报告称:“公司正面临非常严重的业务危机和债务危机。存在逾期大额贷款、逾期税款和逾期应付利息，公司已严重资不抵债。”

由于2015年至2017年的持续亏损，*圣中和去年暂停上市。2018年，该公司继续亏损。目前，*圣中和有被迫退出市场的风险。

“这基本上就是退市。”徐建成的一个亲戚也悲观地看待圣中和的命运，但他仍然希望徐建成会出来。他认为，无论退市是否结束，都必须有人出来主持大局，然后才有可能推动公司逐步好转。

一位知情人士告诉《国家商报》记者，如果徐建成管理好金鑫矿业，就不会有现在的局面。目前处于停产状态的金鑫矿业资金链断裂，出现拖欠员工工资、拖欠社保、拖欠地方税、打官司等情况。2016年，金鑫矿业实现收入1.75亿元，净利润2946.41万元，但现在正在亏损。

"徐建成和其他人的想法与普通人的非常不同。"这个人还说，比如说，采矿，大多数人会想到一把铲子和一把铲子，老老实实地挖，卖掉然后赚钱；徐建成和其他人的想法是如何使这个矿的评估储量更大，发布好消息，提高股价，然后通过减少持股快速赚钱。

编辑:张海妮

来源：新浪直播网