这两单处罚尴尬：一营业部老总与妻子违规办培训班

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在强有力的监管下，两家期货公司受到了证监会的处罚，但被处罚的原因相当尴尬。

4月29日，中汇期货Xi安营业部因营业部与关联公司(营业部负责人的配偶持有40%的股份，是最大股东)联合组织“训练营”，由不具备期货投资咨询业务资格的营业部负责人担任培训讲师，向客户讲授期货技术的应用方法、品种趋势分析等，受到罚款。，同时在公告和促销中向客户提供利润保证。此外，它还会导致客户纠纷和投诉。

另一方面，广州期货在青岛营业部成立之前，营业部老板的经历被证明是虚假材料，反映出期货公司存在内部控制不到位的问题。

最终，广州期货被广东省证监局责令采取纠正措施，而中汇期货Xi安营业部被陕西省证监局发出警告信。

开办一个训练营，为没有商业资质的客户提供指导

4月29日，陕西省证监局网站公布，中汇期货xi安营业部存在两个问题:

首先，Xi安营业部与关联方Xi安投资管理有限公司(营业部负责人的配偶持有40%的股份，是最大股东)多次组织“训练营”，不具备期货投资咨询业务资格的营业部负责人担任培训讲师，提供期货技术及应用方法、品种趋势分析等期货投资咨询服务。同时，在宣传和推广中为客户提供利润保证。

二是营业部未能有效落实公司风险管理体系，导致客户纠纷和投诉，未能妥善处理客户纠纷和投诉，违反了《监管办法》第四十六条和第五十条的相关规定。

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，从事期货投资咨询业务的期货公司应当经中国证监会批准，取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。

然而，在没有期货投资咨询业务资格的情况下，期货公司的许多员工屡屡踩红线引导客户，甚至做出利润保证的承诺，最终导致客户纠纷和投诉。

29日，陕西证监局决定采取监督管理措施，向中汇期货xi安营业部发出警示函。

中汇期货官方网站显示，该公司成立于1993年，目前注册资本为1.43亿元。最新股权结构为山西中汇贸易投资6119.685万元，持股42.795%；金泰控股集团投资5439.72万元，持有38.04%的股份；山西轻工塑料投资2039.895万元，持有14.265%的股份；上海韩晖企业管理咨询中心(有限合伙)投资700.7万元，持股4.9%。中汇期货2018年净利润为2361.36万元。

1.期货公司业务部的老板经历过欺诈

另一家被罚款的期货公司是广州期货，被罚款的原因相当尴尬，是伪造了业务经理的经历。

4月4日，广东证监局网站公布，广州期货提交的青岛营业部设立备案文件中，青岛营业部主任黄的经历被证明为虚假材料，反映公司内部控制不到位。

经调查，黄提供的两份证明材料不是以前工作的公司出具的。这一行为违反了《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十四条和《期货公司董事、监事和高级管理人员资格管理办法》(证监会令第47号)第四条、第六条的规定。最受欢迎的是，广州期货被广东证监局责令采取纠正措施。

一位期货公司业务部门的负责人介绍说，业务部门老板的职业经历存在欺诈行为，导致期货公司人力资源工作不到位等问题。期货从业者的经验在中国期货协会有档案，所以人力资源部应该查一下，或者打电话给以前工作过的公司，这样这种事情就可以避免了。

此外，据业内人士透露，期货公司销售部门负责人的资格除了资历和工作经验外，还要求本科以上学历；10年以上期货行业工作经验或8年以上金融机构部门负责人教育经历可以扩展到大学。

此前，五矿精益期货长春营业部负责人因学术造假受到处罚。无论业务经理的职业经历是假的还是学历背景是假的，都反映了期货公司的内部控制。

广州期货官方网站显示，该公司成立于2003年，是一家国有控股的经纪期货公司，注册资本为人民币5.5亿元。该公司于2015年10月进行了改革，并于2017年1月在新的第三届董事会上市。公司的实际控制人是广州市国有资产监督管理委员会，控股股东是广州证券。2018年，广州期货净利润为4065万元。

来源：新浪直播网