科创板股票公开发行自律委员会就科创板开板初期发行业务提出三点倡议

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上海证券报中国证券报(记者蒲)近日，上海证券交易所科技板块股票发行自律委员会(以下简称自律委员会)召开了2019年第三次工作会议。

会议讨论认为，科技板块开放初期的企业发行业务可能会面临来自境内外市场环境、板块开放初期集中发行、各方主体业务和技术准备参与不足等方面的困难和挑战。企业、保荐机构、承销机构和买方机构要根据市场实际情况，自觉强化职责，合理开展发行承销业务。

基于上述考虑，自律监管委员会提出了一系列倡导性建议，以促进企业在科技板块开盘初期顺利发行。

一是充分发挥中长期资金的作用，夯实主体责任。建议除科技主题封闭式运营基金和封闭式运营战略配售基金外，其他线下投资者及其托管配售对象账户的市值门槛不低于6000万元，线下发行的股票数量不少于70%优先配售给公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险基金、合格境外机构投资者基金等六类中长期基金对象。同时，建议以抽签方式抽取6类中长期基金对象中10%的账户，中奖账户管理人承诺中奖账户将被股份锁定，持股期限为自发行人股份上市之日起6个月。

二是简化发行和上市操作，确保安全运营。建议首次公开发行股份少于8000万股、预计募集资金总额少于15亿元的企业通过初步询价直接确定发行价格，不易通过专项资产管理计划排除保荐机构相关子公司参与除战略配售以外的其他战略配售，也不采用超额配售选择权。

第三，合理确定新股配售经纪人的佣金标准，形成良性竞争。在充分评估承销商在发行和承销工作中的收入与投资匹配后，建议向战略投资者和线下投资者收取的经纪佣金率由承销商在0.08%-0.5%范围内自主确定，以促进行业惯例的形成，避免恶性竞争。

委员会全体成员将自觉遵守和落实会议决议，呼吁科技板块上市公司及其保荐人、承销机构和其他相关方共同遵守上述行业倡导建议，积极营造良好的市场生态，维护科技板块市场健康稳定发展。

上海证券交易所对自律委员会的上述努力和行业举措表示尊重和支持，呼吁科技板块上市公司及其保荐人、承销机构和其他相关方在开板初期共同遵守上述行业倡导建议，积极营造良好的市场生态，维护科技板块市场健康稳定发展。上海证券交易所将特别关注发行人和主承销商在首次公开发行(IPO)初期遵守行业倡导建议的情况。

来源：新浪直播网