科创板首批3家全过会 市场人士:与3家企业的科创属性密不可分

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答案揭晓了，科技委员会的前三家企业都出席了会议。

6月5日下午，上海证券交易所召开了2019年市科委第一次审议会议，微芯片生物、安吉科技、天骏科技三家参与企业全部通过审议。

三家公司都见过面

第一批参加会议的企业已经发布。

今天，三家科技板块的排队企业——微芯片生物、安吉科技和天骏科技成功通过了上海市委的审议。这三家企业的发起人分别是安信证券、深湾宏源和海通证券。三家公司的验收时间在4月3日之前，微芯片生物、安吉微电子和天骏科技分别在上海证券交易所第二、第四和第六批挂牌公告。

自今年3月22日上海证券交易所宣布首批9家企业接受科技板块以来，上海证券交易所对科技板块上市企业的受理审查已经持续了2个多月。根据上海证券交易所的官方网站数据，截至6月4日，上海证券交易所已受理117家公司的科技板块上市申请，超过99家公司已进入询价和回复阶段。

首批这三家企业分别在广东、上海和江苏注册。目前，上海证券交易所尚未公布上海市委的审议内容。根据上海证券交易所此前的公告，在科技板块的发行上市审核中，上海市委员会主要是对发行上市审核机构出具的审核报告和申请文件进行审核，充分讨论了审核报告的内容和发行上市审核机构提出的初步审核意见，然后按照少数服从多数的原则，召开了一次合议庭会议，形成了是否同意发行上市的审议意见。根据规定，上海证券交易所将结合上海市委的审议意见，出具同意发行上市的审核意见或决定终止发行上市审核。

上海证券交易所还解释了市委对科技股的具体审核过程。每次评审会议由五名成员组成，召集人采用轮换制，成员由抽签决定，必须符合相关专业和行业结构的要求。上海市委员会审议会议召开前，参会委员应撰写委员工作底稿，并根据需要向发行人提交拟提出的问题。

审核会议的主要议程包括审核员的审核报告和初步审核意见、成员意见和成员讨论形成的合议意见。上海市委员会审查会议可以根据情况要求发行人和保荐人进行现场询问。审议意见将在上海市委审议会议上形成，并由参会委员当场确认。上海市委的质询和审议结果将及时向市场公布。

根据此前的公告，参加6月5日召开的上海市委第一次审议会议的上海市委常委有陈应明、周倩、陈春艳、李国、朱小兰。

按照制度安排，科技板块的发行与上市审核应经过受理、审核与查询、上海市委员会审议、中国证监会注册、发行与上市五个环节。这三家公司离注册和上市只有一步之遥。

成功意味着什么？

具体分析显示，分别属于生物医药、半导体和高端设备行业的微芯片生物、安吉技术和天骏技术的融资总额超过21亿元。

据市场参与者分析，首先拿到“入场券”与这三家企业的科技属性密切相关，它们都是各自行业中最好的。

值得注意的是，2019年6月5日参加会议的第一批企业中，没有一家是2019年3月22日申报的第一批9家企业。可以看出，只有那些最认真对待询证函、回复最准确、符合要求的人才会尽快参加会议。

根据以上市场参与者的意见，要想快速通过科委的审核，关键是要做好申请材料，减少反馈问题的数量，并认真回复反馈问题，这样才能争取一次通过，避免重复反馈。

Microcore Bio成立于2001年，注册资本为3.6亿元人民币。微芯片的主要产品是自主发现和开发的具有新分子实体和新作用机制的原创新药，包括肿瘤、代谢性疾病和免疫性疾病三大治疗领域。本次预计融资8.04亿元，将投资创新药物R&D中心及区域总部项目、创新药物生产基地项目、营销网络建设项目、创新药物R&D项目等。从经营情况看，2016年至2018年，Microcore实现营业收入8536.44万元、1.10亿元和1.47亿元，归属于母亲的净利润分别为539.92万元、2590.54万元和3127.62万元。

安吉科技成立于2006年，注册资本为3983.13万元。该公司的主要业务是关键半导体材料的研发和产业化。其产品包括不同系列的化学机械抛光液和光刻胶去除剂，主要用于集成电路制造和先进封装领域。招股说明书显示，安吉科技2016年至2018年的营业收入分别为1.97亿元、2.32亿元和2.48亿元，返母净利润分别为3709.85万元、3973.91万元和4496.24万元；计划融资3.03亿元，主要用于“cmp浆料生产线扩建项目”、“集成电路材料基地项目”、“集成电路材料研发中心建设项目”、“信息系统升级项目”等项目。

天骏科技成立于2009年，2015年8月在新三板上市，2018年1月退市。天骏科技的主要产品是工业视觉设备，包括精密测量仪器、智能检测设备、智能制造系统和无人物流车辆。从业务运营角度看，天骏科技2016年至2018年的营业收入分别为1.81亿元、3.19亿元和5.08亿元；归属于母亲的净利润分别为3163.59万元、5158.07万元和9447.33万元。该公司计划筹资10亿元，以扩大生产能力，提高研发能力和补充营运资金。

也有许多公司将参加会议

第一批三家公司完成后，根据安排，上海市委将于6月11日和13日召开第二次和第三次评审会议，对富光、华兴源创、瑞创微纳进行评审；兰琪科技、天一尚佳、航科科技申请发行上市。

其中，计划筹资最多的兰琪科技计划发行不超过1.13亿股股票，预计筹资金额为23亿元，华兴源创和天骏科技计划筹资超过10亿元。

就行业而言，计算机和通信电子设备制造和特种设备制造企业数量最多，有三家企业。

资深保荐人王在接受《Be》采访时表示，在科委的审核制度和试点注册制度下，会议不再是决定企业上市生死的唯一时间，后续的发行询价更为重要，它考验着市场各方的定价能力。上海市科委已经启动，科委的工作重点将从审计转向发行和上市。

王预计，经过上海市委的审议，证监会将不得不履行注册程序，这将需要大约20个工作日。注册审批通过后，将进入询价和发行阶段，只有询价结果符合上市条件，才能上市。根据这一计算，科学技术委员会将于7月初成立。

截至6月4日，科技委共受理117家企业，其中61家企业完成了“两个问题”，3家企业报名参加会议；在已经完成“三个问题”的14家公司中，有6家已经排好了开会的队伍，8家正在等待通知。

记者备注:前排是科技板块的上市名单，请大家参考

朱凯

今天，上海证券交易所科技板块股票上市委员会召开第一次审议会议，审议微芯片生物、安吉科技、天骏科技三家公司的上市申请。

根据制度安排，按照以信息披露为核心的审计理念，科技股发行人将通过上海证券交易所上市审计机构的审计、上市委员会的审议和中国证监会的发行登记三个关键环节进行检验。

《证券时报》记者这次经历的“站在前排”是第二个环节过程中的一幕。在上海证券交易所26层科技板块上市审核中心专门设立的上海市委审议会议室，东侧落地玻璃窗透自然光线，一张可容纳20人左右面对面坐着的大长桌，一侧整齐摆放着5台笔记本电脑。这是上海市委委员们的审议工具，他们可以通过电脑操作联通当时的内部发行审核系统，以便于即时获取信息。

桌子的另一边是上海证券交易所工作人员的座位。据介绍，审议开始后，他们会将当天出席会议的企业的审计报告和初步审计意见报告给上海市委委员，然后由委员们提出有针对性的意见，最后进行讨论，形成合议意见。值得注意的是，在会议室上方的东西两侧分别悬挂了两个录像仪器，用于查看整个录音录像过程，体现了科委相关业务的公开性和透明性。

走进科技板块的审计中心，《证券时报》记者看到墙上挂着“四不六不”的规定，这是交易所全体员工的一致要求——不要擅自引进审计部门人员，不要受委托查询上市审计信息，不要越权干预审计监督，不要参与损害审计监督形象的活动。

会议室西侧的观众席主要供交易所其他部门负责人或相关机构人员聆听和监督。在现场，《证券时报》记者没有看到微芯片生物、安吉科技和天骏科技的三家发行商及其赞助商。据报道，他们也来到了审计中心，但他们只需要在上海市委经过一定阶段的审议后，根据实际情况接受现场询问。

严格按照议事程序，经参会委员现场确认后，在上海市委审议会上形成审议意见。随后，上海证券交易所将及时向市场发布上海市委的质询和审议结果。如果上海证券交易所出具同意发行上市的审计意见，将提交中国证监会按程序履行发行登记手续；如果作出终止发行和上市的审计决定，相关程序将按要求终止。

来源：新浪直播网