陕西证监局组织辖区证券期货经营机构反洗钱专项培训

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本报记者左永刚

近日，为落实反洗钱工作要求，提高辖区内证券期货机构反洗钱工作水平，陕西省证监局会同中国人民银行xi分行、陕西省证券期货协会组织辖区内证券期货机构开展反洗钱业务培训，近400名证券期货机构负责人或风险控制人员参加培训，取得良好效果。

会上，陕西省证监局相关负责人汇报了去年以来反洗钱日常监管和现场检查情况，以及辖区内机构反洗钱工作存在的突出问题，并结合今年重点任务提出了新的工作要求。中国人民银行Xi分行反洗钱部门相关负责人就如何提高证券期货行业反洗钱工作的有效性进行了培训，并根据行业特点逐一讲解了《反洗钱监管新规解释》，全面分析了反洗钱机制、监管要求和工作措施，以及一些典型案例。同时，部分行业机构合规负责人围绕新开户的认定、现有客户信息的更新、客户洗钱风险评估模型的参数设置、大额可疑交易的评估等方面，就机构反洗钱实际操作交流了经验，从业务操作层面进行了详细分析，得到了与会者的普遍认可。

下一步，陕西证监局将继续加强与中国人民银行xi分行的合作，开展证券期货行业反洗钱联合调查和风险评估，有效防范洗钱风险，提高辖区反洗钱工作水平，切实维护辖区资本市场稳定健康运行。

来源：新浪直播网