连续三年！刘士余首站调研稽查局 强化从严监管

本篇文章2873字，读完约7分钟

中国证监会主席刘连续三年在年初对执法情况进行检查和调查。2019年也不例外。今年，加大了对科技执法队伍建设和大案要案查处力度。

刘说，检查执法已成为打击证券期货违法现象的一把利剑，是资本市场发展和投资者合法权益的守护者。要重点查处严重危害市场平稳运行、侵犯投资者合法权益、社会影响恶劣、群众反映强烈的大案要案，依法加强全面严格监管，严厉打击各类证券期货违法行为。

具体来说，他提出了检查和执法的六项要求:

要提高政治地位，加强政治引导，就要始终把政治属性作为检查执法的“根”和“魂”，作为衡量检查执法工作的最重要标准。

要科学规划和优化稽查队伍，坚持准确立案、准确调查、精确打击的原则，重点查处严重危害市场平稳运行、侵犯投资者合法权益、社会影响恶劣、群众反映强烈的重大案件。

狠抓协调，加强日常监督检查与执法的联动，形成监督与执法良性互动的封闭循环。

狠抓执法监督，坚持问题导向，形成完整的执法规范体系和执法监督体系，实现监督监督对执法环节的全覆盖。

狠抓科技执法，充分发挥现代信息技术在查办案件中的支撑作用，提高办案能力和效率。

狠抓纪律作风，严格按照纪律部队的要求进行管理，继续发扬吃苦耐劳、拼搏奉献的检查精神。

第一方面:依法加强全面严格监管

市场上有传言称，“贸易阻力将会减少，监管可能会放松。”然而，根据中国证监会最近的官方声明，全面严格依法监管的趋势并未改变。

在检查局和检查团进行工作调研时，证监会主席刘表示，2019年是新中国成立70周年，是夺取全面建设小康社会胜利的关键一年。中国证监会检查制度要以新时期习近平建设有中国特色社会主义理论为指导，强化“四个意识”，强化“四个自信”，坚决实现“两个维护”，依法加强全面严格监管，严厉打击各类证券期货违法行为，切实保护投资者合法权益。

刘的调研主要是向一线检查干部表示慰问，听取科技执法队伍建设和重大案件查处情况的汇报，与检查干部进行座谈交流，对进一步做好检查执法工作提出明确要求。刘指出，2018年，在建设有中国特色社会主义新时期的指导下，审计系统认真贯彻党的十九大精神，牢牢把握审计和执法的政治属性，依法查处证券期货市场各类违法案件， 在践行依法全面严格监管理念、净化资本市场生态环境方面迈出了新的重要步伐，为维护资本市场“三公开”原则、保护投资者合法权益做出了新的贡献。

刘强调，十八大以来，中国证监会的检查制度进一步推进了党的全面从严治党，始终坚持以党建带团干部队伍和业务能力建设。检查组政治属性鲜明，纪律作风优良，精神面貌焕然一新，战斗力不断提高。检查执法已成为打击证券期货违法乱纪现象的利剑，成为资本市场发展和投资者合法权益的守护者。广大稽查干部勇于承担责任，勇于行动，忠实履行职责，无私奉献，为资本市场健康稳定发展做出了重要贡献。

刘指出，广大证监会检查执法系统干部要深入学习贯彻总书记关于资本市场改革和发展的一系列重要指示精神，为建设规范、透明、开放、充满活力、富有活力的资本市场而不懈努力。广大稽查干部不要忘记自己的初衷，坚定信心，持之以恒，切实完成新时期资本市场稽查执法的光荣使命。

第二方面:连续三年初调查指导检查执法

在2017年、2018年和2019年，刘连续三年开展的第一件事就是检查执法调研。《证券时报》记者了解到，今年的调研时间是1月3日。

每年，刘对的研究内容也会随着审计执法的变化而变化。例如，2017年，他主要考察了监察局的案件线索分析处理中心和监察总队的案件调查技术中心。2018年观看了执法科技建设规划和审计技术实际应用的现场演示，2019年听取了科技执法建设和重大案件调查的报告。

从近年来的发言来看，中国证监会打击资本市场违法行为的态势没有改变，净化市场环境的决心没有改变，对检查执法队伍严格执法的肯定态度没有改变。

第三，大数据和科技执法建设成效显著

刘关注的科技执法建设是资本市场监管和执法中经常用到的内容。中国证监会重点加强顶层设计，颁布《中国证监会监管技术总体建设规划》，提高行政审批、市场监管、检查执法等方面的科技监管能力。2018年上半年，“鼠仓”案件数量同比下降50%。

中国证监会副主席李超在公开场合表示，他将大力加强科技监管，提高监管的智能化水平。随着信息技术的应用，资本市场的违法犯罪手段不断翻新，隐蔽性、复杂性和传染性明显上升，对市场监管的理念和方法提出了新的挑战。推进中央监管信息平台和中央监控系统建设，实现对股票、债券、期货等市场交易的实时监控，全程跟踪。在检查和执法中充分利用大数据技术，大大提高发现非法线索的能力，对市场形成强大冲击。

第四，开展四批专项执法行动

2018年，中国证监会在检查执法领域开展了四批专项执法行动。

第一批有8起案件，重点打击通过互联网和自媒体传播证券期货虚假信息、操纵市场、非法从事投资咨询业务等严重扰乱资本市场信息传播秩序和公平交易秩序的违法行为；

第二批共查处18起案件，重点打击严重扰乱市场秩序的重复查处和多次违法行为，涉及信息披露违规、市场操纵、鼠仓等各种违法行为；

在第三批9起案件中，对上市公司未能及时披露2017年度报告的违法行为进行了查处。造成上述问题的根本原因是上市公司治理结构存在缺陷，内部控制制度存在风险，高级管理人员不勤勉尽责。；

第四批共查处9起重大案件，严厉打击违法证券活动，查处重复、性质恶劣、后果严重，加强了与公安机关的沟通，分析了相关案件线索和查处工作。

此外，中国证监会监察部还召开了重大案件督办推进会，集中督办10件典型案件，综合判断案件情况，协调部署系统力量，加快办案速度，依法严厉打击性质恶劣、影响较大的证券期货违法违规行为。

主要涉及十起案件:一是实际控制人以上市公司名义为他人提供担保，利用关联企业长期占用上市公司资金，涉嫌违反信托，损害上市公司利益。第二，上市公司通过虚拟客户、虚拟企业和资本流通夸大收入和利润，连续几年实施财务欺诈，涉嫌非法信息披露。第三，违法行为的个人在受到行政处罚后，不收敛、不制止、屡罚屡犯，继续使用他人账户，通过连续交易、自买自卖等方式操纵多只股票的价格。，导致巨额非法收益。第四，实际控制人操纵上市公司信息披露节奏，利用他人账户持续买卖公司股票，涉嫌内幕交易、操纵市场等违法行为。

第五方面:受理了622起非法案件和非法线索，启动了489项调查

2018年，截至11月底，检查部门共受理违法违规有效线索622条，同比增长15%，立案调查489件，同比增长13%。

全年共作出行政处罚决定310件，同比增长38.39%，罚款106.41亿元，同比增长42.28%，50人被禁止上市，同比增长13.64%。

中国证监会严格检查执法，紧紧围绕治理市场混乱，做好重大风险防范和化解工作，保持执法高压态势，严厉打击侵蚀市场运行基础、积聚市场风险、严重扰乱市场秩序的证券期货违法行为。聚焦改革重点领域，严格遵守风险防范底线，聚焦上市、并购、债券、私募等重点领域。，并迅速打击和打击一些欺诈问题，虚假陈述，和私募。

来源：新浪直播网