好买基金以投教活动为名向新客户提供满减券被监管

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尽管监管部门早就禁止在基金销售中使用回扣、红包、彩票等引诱手段，但一些第三方基金销售平台在开展业务过程中仍存在逆风犯罪。

日前，第三方基金销售平台好买基金(Good Buy Fund)因向客户提供全额优惠券而受到上海证监局的处罚。此前，著名的基金销售机构如利润基金和流动基金因“有奖销售”而受到处罚。

向新顾客提供全额折扣券

好买基金被责令改正并提交书面报告

今天晚上，浩博财富发布了关于接受行政监督措施的公告。

根据该公告，2019年1月3日，上海证监局向豪迈财富管理有限公司全资子公司豪迈基金销售有限公司发布了《关于责令上海豪迈基金销售有限公司采取纠正措施的决定》..

《决定》指出，在开展好买基金业务过程中，存在以投资教育活动为名向股票型基金产品新客户提供全额和减额凭证的问题，违反了《证券投资基金销售管理办法》第八十二条第二项的有关规定。

经询问，基金管理人获悉，上述《基金销售管理办法》第八十二条规定，基金销售机构不得从事有下列情形之一的基金销售活动；第二条规定，基金不得以彩票、回扣、实物交割、保险、基金份额等方式销售。好买基金销售公司直接撞上了枪口。

根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定，上海证监局责令浩迈基金进行更正，并于2015年1月15日前提交书面报告。

好买反应:相关整改已经开始

在今天的公告中，豪不银回应了上海证监局的行政监管措施。

据该公司称，在收到行政监管文件后，好买基金已开始对相关事宜进行合规整改。此外，好买基金也表示，公司目前的业务运作正常。公司加强了对《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等与公司经营相关的法律法规的学习，进一步加强了各项内部控制工作的管理，不断提高规范经营意识，加强合规管理。

据公开信息，上海豪迈基金销售有限公司成立于2011年8月，注册资本1.2亿元，法定代表人杨文斌为董事长。2012年2月22日，中国证监会正式批准四家机构成为第一家独立的基金销售机构，豪迈就是其中之一。

作为豪迈基金的母公司，豪迈财富于2015年11月27日在新三板上市。作为中国独立的第三方财富管理公司，主要通过互联网和移动应用终端为客户提供包括公募基金和私募基金在内的各种基金产品的一站式销售服务，并通过全资子公司新方程式发行和管理fof等私募基金产品。

利润基金和周转基金因赢得销售而被罚款

第三方基金销售平台因有奖销售而受到惩罚的情况并不少见。

一个月前，上海盈利基金销售有限公司被中国科学技术基金会处罚，其私募基金募集业务被暂停6个月。其违规行为主要涉及两个方面:一是员工有奖出售私募股权基金的情况；二是与无基金销售资格的机构合作，宣传推广私募基金产品。

鉴于上述行为违反相关法律法规，中国科学技术基金会认为盈利基金不符合私募基金募集业务的要求，决定暂停其业务六个月，要求盈利基金在暂停业务期间进行整改，直至合格。

中国科学技术基金会还要求盈利基金自收到决定之日起立即停止募集民间资金，暂停业务期间不得从事以下活动:签订新的销售协议、宣传推广基金、出售基金份额(权益)、办理基金份额认购/认购(认购)。

早在2017年10月30日，浙江何新同花顺网络信息有限公司就宣布，公司全资子公司浙江同花顺基金销售有限公司违规销售基金，并受到浙江省证监局的处罚。

根据Flush的信息披露，浙江证监局发现，Flush基金销售公司于2017年5月18日举办的“518金融节”存在奖励基金份额卖出基金的行为，即基金“买一送一”违规。

浙江省证监局决定采取监管措施，责令平准基金销售公司予以纠正。要求公司严格按照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，并于2017年11月10日前向中国证监会提交整改报告。

第二天，中国证监会还在官方网站上宣布了对浙江同花顺基金销售有限公司采取纠正措施的决定..

来源：新浪直播网