上交所：开通科创板交易权限无需开立新账户

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我们的记者朱宝珍

科技板块的股票交易权限如何打开？3月7日，上海证券交易所负责人答复说:开市方式基本与沪港通相同，现在投资者只要符合科技局的股票合适性条件，就可以申请开市相关权限。投资者只需向其委托的证券公司申请在上海证券市场现有的a股证券账户上开立科技局的交易权限，无需在中国境内开立新的证券账户进行结算。会员无需向上海证券交易所申请办理其他手续。

如何为科技板块的投资者找到合适的条件？上述负责人表示，个人投资者参与科技股交易应符合《上海证券交易所科技股交易特别规定》规定的适当性条件等要求。

首先是关于证券账户和资本账户中资产的识别。上述负责人表示，可用于计算个人投资者资产的证券账户应为中国结算开立的证券账户和投资者在证券公司开立的账户。中国结算开立的账户包括a股账户、b股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户、衍生合约账户以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。

可用于计算投资者资产的基金账户，包括客户交易结算基金账户和股票期权保证金账户。

中国结算开立的证券账户中的下列资产可以计入投资者的资产:股票，包括a股、b股、优先股、通过香港沪港通购买的香港股票和在股份转让系统上市的股票；公共基金份额；债券。资产支持证券。资产管理计划的份额；股票期权合同，其中权利仓库合同根据结算价格增加资产，义务仓库合同根据结算价格减少资产；上海证券交易所认可的其他证券资产。

投资者在证券公司开立账户的下列资产可以计入投资者的资产:公募基金份额、私募基金份额、银行理财产品、贵金属资产等。

资金账户中的下列资产可以计入投资者的资产:客户交易结算资金账户中的交易结算资金；股票期权保证金账户中的交易结算资金，包括义务仓对应的保证金；上海证券交易所认定的其他资本资产。

计算各种融资业务的相关资产时，应当按照净资产计算，不包括纳入的证券和资金。

至于参与证券交易经验的认定，该负责人表示，个人投资者参与a股、b股和股票转让系统上市股票的交易，可以计入其参与证券交易的时间。相关交易经验应从上海证券交易所、深圳证券交易所投资者“一刀切”制度和股份转让制度下任何证券账户的首次交易开始计算。第一笔交易的日期可以由中国境内的证券公司查询结算。

符合法律法规和上海证券交易所业务规则要求的机构投资者，可直接向科技局申请开通交易权限，不具备上述资产条件和交易经验。

会员在向投资者开放科技股交易权限时，应要求首次委托购买科技股的客户签署纸质或电子形式的科技股交易风险揭示书，其内容应符合《上海证券交易所科技股交易风险揭示书必备条款》的规定，并充分揭示科技股的主要风险特征。

上述负责人还表示，下一步，上海证券交易所还将发布包括投资者适合性管理在内的科技股经纪业务相关事宜的业务指引。

此外，上述负责人表示，上海证券交易所正在尽一切努力推动尽快成立科学技术委员会和试行注册制度，技术系统正在加紧建设和测试，然后有必要组织整个市场的测试。投资者应该有充足的时间到科技局交易部门办理开户手续，并能从开户的证券公司了解情况。投资者在开放权限、参与交易前，应认真阅读相关法律法规、交易所业务规则及其他相关规定，充分了解和理解风险事项，理性参与。

来源：新浪直播网