6月份五大期货交易所查处异常交易行为160起 专家建议采取更严厉惩戒措施

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我们的记者鲍兴安

随着一线监管的加强，期货市场继续加大对市场违法行为的查处力度，保护期货市场参与者的合法权益。根据五大期货交易所披露的最新信息，6月份，五大期货交易所共查处了160起异常交易行为。

中国国际经济交流中心经济研究部副主任刘向东在接受《证券日报》记者采访时表示，监管部门加大了对期货市场违法行为的查处力度，在加强风险防控的前提下，对违法行为进行严格监管，引导市场形成好钱驱逐坏钱的机制，减少市场不正当竞争。

巨峰投资的投资顾问总监郭一鸣告诉《证券日报》，中国期货市场发展迅速，不断加强市场监管也是为了加强风险防范，维护良好的市场交易秩序，进一步保护投资者的合法权益。

今年以来，期货交易所认真履行市场监管一线职责，持续查处异常和违法交易行为。其中，6月份，上海期货交易所处理了77起异常交易行为和7起涉嫌非法交易线索，包括3起相互交易转移资金、1起因交易软件参数设置错误导致的价格异常波动、2起因申报市场指令导致的价格异常波动和1起错误指令交易。经调查，我所对1起案件进行了立案调查，1起案件仍在线索查证中，其余案件通过会员单位对相关客户进行了合规警示教育，并采取了相应的监管措施。

6月份，大连商品交易所共处理了45起异常交易，其中29起超限额交易，16起超限额频繁挂单和撤单。上述符合异常交易处理标准的客户通过会员单位电话提示，一个个人客户和一个实际控制关系账户组限制开仓一个月；处理9起非法交易线索，其中涉嫌影响合同价格的自营或约定交易7起，涉嫌违反头寸管理规定2起，并对相关客户采取相应监管措施。

据了解，2020年第二季度，大连商品交易所共查处异常交易行为171起，其中超限额交易84起，频繁撤单87起；查处违法交易线索37条，其中涉嫌违规转移资金2条，涉嫌影响合约价格的自营交易或约定交易24条，涉嫌违反头寸管理规定11条；将237组826个账户列入重点监控名单。

郑州商品交易所6月份共处理20笔异常交易，其中12笔交易、7笔频繁撤销交易、1笔实际控制关系账户超限额组合头寸。共审理了3起违规案件，4名客户受到警告等纪律处分，这些都记录在中国资本市场诚信信息数据库中。

6月，上海国际能源交易中心共处理了9起异常交易行为，均为频繁上报和取消超限额订单。通过会员单位，上述符合异常交易处理标准的客户将被电话提示9次。6月，确定了36组99个客户的实际控制关系。

中国金融期货交易所6月份处理了9宗异常交易，涉及14名客户。其中，由于交易超过2宗，经常取消订单超过限额的有7宗。采取了四项措施限制14名客户的职位空缺，并对5名成员进行了五次电话提示；处理2起违反交易限额的行为。采取了两项措施来限制一个实际控制关系账户组和两个相关客户的持仓。处理客户套期保值头寸和套利头寸超过其相应资产匹配要求的两种情况。涉及上述行为的两名客户已经采取了限期调整、要求报告等措施。

刘向东表示，要净化期货市场的生态环境，必须采取更加规范的信息披露和单独监管措施，同时采取更加严厉的惩戒措施，坚决消除违法和不正当竞争行为，恢复市场正常的价格发现功能。

郭一鸣建议，要遏制期货市场违法违规行为，一方面要加大对期货市场机构和从业人员的监管力度；另一方面，我们将继续完善期货市场的各项法律法规，加大对违法违规行为的处罚力度，并认真贯彻执行。

来源：新浪直播网