董事会将大换血 高管团队也面临洗牌！中山证券被罚后发酵 大股东果断出手

本篇文章1580字，读完约4分钟

中山证券受到惩罚，风暴继续发酵。

7月10日晚，金龙股份有限公司宣布，金龙股份有限公司董事会要求控股子公司中山证券召开股东大会，审议免去林秉诚、胡、、孙、四位董事中山证券第五届董事会董事职务的议案。大股东冲击中山证券董事会，主要是因为中山证券不断受到监管部门的处罚。

如果中山证券股东大会获得通过，高管团队将发生重大变化。

中山证券董事会面临“洗牌”

7月10日，金龙股份召开董事会，同日审议通过了《关于提请中山证券有限责任公司召开临时股东大会的议案》。

金龙股份表示，为督促中山证券完善治理结构，完善内部控制，防范利益冲突机制，加强风险控制合规和风险管理，尽快完成证券监管机构的整改要求，保护中山证券及包括公司在内的全体股东的利益，维护公司广大中小股东的合法权益。根据有关规定，本公司作为中山证券的控股股东，经董事会审议通过:邀请中山证券召开临时股东大会，审议免除林秉诚、胡、、孙、的董事职务。

据了解，林秉诚是中山证券管理委员会主席兼主任；胡应溪当时担任中山证券总裁，主管投资银行业务；孙为中山市证券管理委员会副主任兼办公室主任；黄是管委会主任助理。

一位与中山证券关系密切的人士认为，金龙股份的上述行动是意料之中的。"一般来说，股东不得在其控股子公司中犯重大错误和受到处罚."他认为，金龙股份对中山证券的评估有严格的要求。

如果上述议案获得中山证券股东大会通过，意味着林秉诚失去董事资格后将不再担任董事长，中山证券高级管理团队可能发生人事变动。

金龙股份有限公司向中山证券董事会“售罄”，主要是因为近年来中山证券在债券承销等业务的展示过程中，由于内部控制不完善、利益冲突防范机制不健全等问题。，证券监管当局不断采取监管措施。例如，债券融资部前部长牟星利用职权涉嫌转移利益。业内证券监管部门告知，他涉嫌经济犯罪的线索已由证券监管部门移交公安机关。

就在今年6月，中山证券因公司治理和内部管理问题，被证监会提前发出暂停部分业务的通知。深圳证监局发现该公司存在四大问题:

第一，一名董事不具备高级管理人员的资格，实际履行高级管理人员的职责；

二是未履行公司规定的程序，擅自变更公司章程和合同管理审批程序；

三是印章管理混乱，存在公司印章使用审批权限和流程不明确、未严格执行双重保管要求、未完成审批流程打印等情况；

四是其他公司治理和内部管理问题，如未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等。

随后，深圳证监局拟就公开谴责和限制管理委员会主席兼主任林秉诚、时任投资银行业务高级主管胡、合规总监袁凌的权利的监督管理措施作出决定。建议由管委会副主任、办公室主任孙、、管委会副主任黄决定被认定为不适当人选的监督管理措施。

金龙股份有限公司表示，已提名4名在证券监管或市场方面有丰富经验的人士作为中山证券第五届董事会增补董事候选人，并向中山证券股东大会提交了相关议案供审议。

公司治理仍需改进

近年来，证监会指出中山证券内部控制不完善、利益冲突防范机制不健全等问题。在业内人士看来，这也暴露了公司的内部治理问题。

例如，根据黄的简历，曾经是金龙股份有限公司的副总经理，更早的时候他是中国银行清远分行的行长。也就是说，黄实际上是大股东派来的人，但是他对公司的实际运作有很大的影响。作为中山市证券管理委员会的副主任，他没有取得证券公司高级管理人员的资格，但实际上通过参与管理委员会的决策来履行高级管理人员的职责，是直接责任人。深证监局拟就黄不适合人选的监督管理办法作出决定。

此外，上述与中山证券关系密切的人士表示，董事长亲自参与公司事务，所有人员都服从董事长。

但是，根据中山证券的组织结构，管理委员会主要负责中后台，总裁办公室负责前台的主要业务。上述与中山证券关系密切的人士认为，董事长兼任管理委员会主任，管理委员会实际上是前台、中间台和后台。

来源：新浪直播网