因承诺最低收益和信披违规，基岩资本一年内再吃监管警示函

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《国家商报》记者获悉，我们最近报道的基础资本投资B站被怀疑踩雷的风波有了新的进展。5月20日，广东证监局连续公布了对该机构采取的两项监管措施，决定责令其纠正基础资本，并向其法定代表人、总经理和基金投资经理何旭发出了警告函。

值得注意的是，去年8月，基岩资本刚刚收到两封监管警告信。当时，广东省证券监督管理局向该公司及其总裁黄发出了警告信，引起了市场和投资者的广泛关注。不到一年后，该公司受到监管，并采取了行政监管措施。

2018年6月，基岩资本向美国证券交易委员会(sec)提交了首次公开募股(ipo)招股说明书，但自那以后，招股说明书被多次修改，筹资金额一再变动，上市进程被推迟。似乎美国第一家上市的私募股权机构还遥遥无期。

今年4月，我们报道了基岩投资站B踩雷事件，仅占基金净值的30%，并详细介绍了董家-基岩东方价值发现一号私募基金和东方价值基金五号私募基金(“基岩投资站B踩雷:仅占基金净值的30%，涉嫌挪用资金和非法承诺收入？).

当时，我们列出了投资者对该项目的两大疑虑:1 .违反规定向投资者承诺8%的保证收益，但截至3月，该基金的净值已降至仅30%；2.此前，它承诺该基金将只投资英里数，但后来它投资了其他目标。

通过比较这种监督提出的警告，可以看出一些线索。

在对基础资本的整改措施和给何旭本人的警示信中，广东证监局指出了存在的问题，主要包括两点:一是在基金合同的补充协议中承诺投资者的最低收益；二是在管理多个私募投资基金产品的过程中，基金相关信息没有按照合同向投资者披露，披露的信息存在虚假记录。

监事长还表示，上述行为违反了《私募股权基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第十五条和第二十四条的规定，并决定采取行政监管措施责令纠正基础资本，指出公司应高度重视上述问题。对相关责任人进行调查，制定有效的整改计划，对存在的违法行为进行整改，并在接到本决定后30天内上报整改报告、内部问责报告及相关责任。此外，何旭对公司存在的上述问题负有直接责任，广东证监局决定采取行政监管措施，发出警告信。

这一幕有点熟悉。去年8月，广东证监局也向基石投资者发出了警告信。主要原因有:1 .向投资者承诺投资本金不会损失；2.未按合同约定向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息。其总裁黄也吃了一封警告信，因为他向投资者承诺投资本金不会损失。

所有这些事情都发生在一年内。作为一家曾声称自己是美国第一家公开发行私募股权的机构，目前的形势真的很尴尬。

根据在美国上市的第一家私募的公开信息，基岩资本于2015年8月在广州成立，注册资本为人民币1000万元。在对投资者的简要介绍中，公司介绍如下:作为第一个进入中国的综合性投资集团，基岩资本20多年来一直专注于基金管理和投资银行业务。融资、并购等主要资本运营总额达数百亿元人民币，管理基金(包括人民币基金、港元基金和美元基金)近100亿元人民币。投资150多家企业和项目，其中40多家成功上市。

在基金业绩介绍中，公司表示基岩资本发行基金总额超过75亿元，其中一级市场基金产品平均收益率超过750%，处于行业领先水平；二级市场产品年化收益率超过50%，远高于同期国内私募和公开发行二级市场基金产品的年化收益率。

这样的背景和成就似乎真的很有吸引力。或许也是由于先前投资中股票的名气，基岩资本选择在美国上市。2018年6月，它正式向证交会提交了一份招股说明书。

根据招股说明书，基岩资本首次公开募股计划筹集7000万美元。有趣的是，在接下来的六个月里，公司连续几次更新招股说明书，募集的资金数额一次又一次地发生变化，因此之前的7000万美元大幅减少到3000万美元。当时，市场上有一个血腥上市的声音，但遭到了基石投资者的否认。

我不得不说，上市的道路仍然非常坎坷。凭借基金产品的地位和监管的介入，基岩资本一度声称自己是中国公司在美国上市的基石投资者，并决心成为首家在美国上市的私募股权机构，这似乎更加遥远。

据悉，基岩资本对媒体表示，公司高度重视监管中出现的问题，将严格按照相关法律法规和中国证监会及其派出机构的监管要求，积极整改存在的问题，加强资金筹集和投资者信息披露管理。

封面图片来源:照片网

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来源：新浪直播网