三五互联实控人递交学习报告 曾因减持计划信披问题被出具警示函

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3月30日晚，300051(深交所)宣布其实际控制人龚已按要求向厦门证监局提交了学习改进报告。

《全国商报》记者注意到，此事与3月17日厦门市证监局《关于向龚发出警示函的决定》有关。

由于龚的行为，三物网披露的两个减持方案在短时间内并不一致。厦门市证监局要求龚认真研究有关信息披露的法律法规，并自收到上述决定之日起10个工作日内，向厦门市证监局提交改进和研究的书面报告。

最近，三吴互联网收到了监管部门的许多关注和询问，其中大部分与龚的减持和拟收购(上海)电子商务有限公司(以下简称上海)有关。

龚交了9页的学习报告

从5月35日的互联互通公告来看，龚在接到厦门证监局的警示函后高度重视，认真学习信息披露相关法律法规，强化了严格履行信息披露义务的意识，努力防止违规事件再次发生。

三物网表示:“已及时传达控股股东、实际控制人龚先生，并不断督促龚先生按照警示函要求进行学习和改进，并督促其在规定期限内向厦门证监局提交相关书面报告。”

2020年2月4日，龚向三吴互联网提供的《股票交易及减持方案确认函》中表示，计划在高级管理人员解禁后(2月20日以后)，与相关方签订1900万股的正式股权转让协议，没有其他减持方案。

2月20日，龚通过第35互联网披露了《大股东减持股份预披露公告》，由于收到质权人发出的《股票质押式回购交易违约通知书》和《股票质押式回购交易违约通知书》，拟自公告之日起15个交易日后，在未来6个月内通过大宗交易和集中竞价方式减持股份。

简而言之，在2月4日和2月20日，龚计划的减排量是不一致的。

厦门证监局在上述监管函中对龚表示:“你在华融证券和财大证券的股票质押已经逾期多日。您未向质权人核实，并合理预测您持有的股份可能在2020年2月20日。在禁售期结束后被迫平仓的风险，导致上市公司披露的两个减持方案在短期内不一致。”

对此，龚在《学习与改进报告》中表示:“我对华融证券的清算预期不足，且沟通未达到预期目的，导致未能披露可能提前15个交易日进行清算的减持方案。它还造成了短期削减前后披露前计划的不一致。”

龚表示:“经厦门证监局指出，我已认真研究了有关信息披露的法律法规，今后将严格履行信息披露义务，确保及时、准确、真实、全面地向上市公司提供应披露的信息，防止此类事件再次发生。”

被监督“盯着”

今年1月10日，35互联网实际控制人龚签署了股份转让意向书，拟转让其持有的35互联网1900万股股份。

1月22日，三吴互联网披露了一份违反规定的重组通知，称其计划收购上海万睿，并切入中国移动(注:指通过聚合内容创作者和提供价值服务获利)。因此，35-5互联的股票涉及净红色的概念，股票价格飙升。

2月20日，龚的持股被解除锁定。同一天，三吴互联网发布了《大股东减持预披露公告》。公告显示，龚计划在未来6个月减持股份不超过2194万股，占三吴互联网总股本的6%。

并购净红色概念股，股价飙升，以及实际控制人减少，这三个事件的时间序列非常短，这引起了市场的怀疑。监管机构的文件一份接一份。

35互联网收到了交易所的关注和质询函，同时也收到了证监局的《关于责令改正措施的决定》。实际控制人龚邵会也收到了中国证监会的警告信。此外，三吴互联网还收到了证券金融公益机构沪深中小投资者服务中心(以下简称投资服务中心)的询证函和建议函。

1月22日，深交所向三吴互联发出关注函，要求三吴互联“结合本次交易的可行性，核实是否为一次闪变重组”。35互联网在其答复中否认了这一点。

2月17日，深圳证券交易所向三吴互联网发出询价信，要求该公司“披露上述股权转让是否与本次重组有关，是否存在内幕交易”。来自第35互联网的回复表明，这些情况并不存在。

3月19日，三吴互联网收到厦门证监局下发的《关于责令改正行政监管措施的决定》。厦门证监局指出公司治理中存在独立性不强、关联交易未经批准及时披露、董未勤勉尽责、法定代表人长期不变等四大违规行为。关于上述决定函，三吴互联表示将认真予以纠正。

在回应投资服务中心的询问和建议信时，三吴互联网表示:“由于当前疫情，公司尚未完成对上海昊锐的审计和评估，最终业绩承诺和薪酬方式的细节将进行交易。双方将根据审计和评估的最终结果进一步协商和确定。”

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来源：新浪直播网