证监会集中“打包”修改13部规章、29部规范性文件！信披要求成修改重点

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周五晚上，关伟和中国证监会官方网站宣布，为贯彻实施新《证券法》，中国证监会发布了《关于修改部分证券期货法规的决定》和《关于修改部分证券期货规范性文件的决定》，并对13项法规和29项规范性文件的部分条款进行了修改。其中，《关于修改部分证券期货法规的决定》共248页，《关于修改部分证券期货规范性文件的决定》共293页，合计超过500页。信息量不是很大！

进一步完善上市公司并购重组制度，为空未来市场化改革留有空间

13 .证券期货法规的修订主要包括以下五个方面:

一是进一步完善上市公司并购重组制度。新《证券法》、《上市公司收购管理办法》进一步完善对持股5%以上股东的监管要求，细化持股变动信息披露要求，明确豁免要约收购义务的监管安排，强化事后监管机制。

此外，为落实新《证券法》对上市公司重大资产重组的相关要求，《上市公司重大资产重组管理办法》进一步明确了上市公司控股股东和实际控制人违法违规的法律责任，明确了发行股票购买资产欺诈的法律责任。证券支付工具的范围依法扩大，证券交易所相应部门的授权规定普遍调整，为深化市场化改革预留了/123650/室

二是进一步完善证券交易所管理制度。新《证券法》第二十一条和第七章对证券交易所的相关内容进行了修改，对《证券交易所管理办法》进行了相应调整。例如，证券交易所增加了依法审核公开发行证券申请的功能，删除了暂停上市和恢复上市的功能；明确规定证券交易所直接市场的权益由证券交易所依法享有；规定交易所对突发事件采取技术暂停、临时暂停等处置措施，并采取取消交易、暂停交割等相关措施；要求程序化交易应向证券交易所报告，且不得影响证券交易所的系统安全或正常交易秩序。

三是进一步完善行政许可撤销等案件相关规定的表述。新证券法取消了会计师事务所和其他从事证券服务业务的机构必须获得批准的要求。因此，《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等一系列规定也相应调整。

第四，进一步加强监督执法。新《证券法》对国务院证券监督管理机构的冻结、查封措施的相关规定进行了细化，《中国证监会冻结、查封实施办法》对冻结、查封的审批权限和期限进行了相应调整。此外，《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》也调整了合规管理和风险控制指标不符合规定时可以采取的监管措施类型。

第五，进一步丰富信用监管手段。《证券期货市场信用监督管理办法》明确以证券法为制定依据，将违反新证券法第一百七十一条的相关失信行为纳入信用信息范围，进一步明确了证券交易场所在公开发行证券、上市审核或上市转让中对信用状况进行审核的要求。

完善信函要求法定信函义务人披露增加持股的资金来源

相关规范性文件的修订主要包括以下三个方面:

一是进一步完善信息披露要求。尤其是上市公司收购活动中的信息披露行为得到了改善，保护了投资者的合法权益。特别是对于在上市公司中持股达到法定比例的信息披露义务人，要求其披露增持股份的资金来源以及在上市公司中持股变动的时间和方式。要约收购豁免审批取消后，为防止相关收购人滥用系统便利、恶意规避要约收购义务、侵犯中小投资者权益，对要约豁免的披露要求进行了明确规定。

二是强化发行人控股股东和实际控制人的责任。增加了公司控股股东和实际控制人对信息披露的真实性、准确性和完整性承担法律责任的声明要求。此外，《公开发行证券公司信息披露内容和格式准则第16号——上市公司收购报告书》明确要求关联方的控股股东和其他实际控制人在未清偿债务、未履行担保等特定情况下披露解决方案。

三是进一步完善行政许可撤销等案件相关规定的表述。

中国证监会指出，《证券法》的修订系统总结了中国证券市场改革发展、监管执法和风险防控多年的实践经验，并做出了一系列新的制度改革和完善。此次对部分证券期货法规和规范性文件的修订，是中国证监会在前期集中废止18个规范性文件后，又一次修订完善相关法规和规范性文件的重要举措。这不仅是中国证监会系统清理证券期货规章制度的一部分，也是中国证监会实施新《证券法》的阶段性制度更新。

此外，对于因新《证券法》修订而需要修订的其他法规和规范性文件，中国证监会正在抓紧制定总体规划，并按照《立法法》的要求，及时落实新《证券法》的配套具体条款，为资本市场全面深化改革提供更加坚实的法律保障。

此外，上周五晚，中国证监会还发布了科技创新板块属性评价指标体系，公开征求了《非上市公众公司监管指引(第10号)》的意见十、股权激励和员工持股计划监管要求(试行)，并下发了“中国证监会相关部门负责人就富时罗素推进a股纳入因素回答记者提问”等文件。

业内人士指出，新证券法在加强信息披露、提高上市公司质量和保护投资者利益等方面为资本市场的规范发展奠定了法治基础。从目前情况看，尽管近期国内外市场波动巨大，但国内全面深化。资本市场改革的政策方向没有动摇，有加快的趋势；虽然短期市场波动，但也是为资本市场的长期稳定发展打下坚实基础的时候了。

来源：新浪直播网