利用期货交易长期利益输送，致管理的基金亏损超百万元！这名私募经理被处

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每一个记者刘海军每一个编辑何建玲

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今天晚上，证监会网站上更新的市场禁售决定显示，时任中国联合储备(上海)投资管理有限公司期货投资总监、中国联合储备第一私募股权投资基金——郭进证券——中国联合储备先锋集团基金经理杨伟东利用期货交易的利润，造成管理基金财产损失超过100万元。中国证监会决定对杨伟东采取为期五年的证券市场禁售措施。

长期利益转移被禁止上市5年。根据中国证监会的市场禁售决定，当时的当事人杨伟东是中国联合黄金储备期货的投资总监，也是中国联合黄金储备-郭进证券-中国联合黄金储备先锋集团第一私募股权投资基金的基金经理。

据了解，先锋集团第一期货账户于2017年8月2日在海正期货有限公司开立。中国联合储备基金(China United Fund Reserve)是基金经理，杨伟东是负责交易决策的基金经理，中国联合储备基金(China United Fund Reserve)交易员负责下单进行日常交易，而杨伟东则由中国联合储备基金(China United Fund Reserve)授权下单进行夜间交易。王默才的期货账户于2016年11月23日在东航期货有限公司开立。王默才和杨伟东的同学有关系。该期货账户的资金主要来自杨伟东，自开户以来一直由杨伟东实际控制和使用。杨伟东通过使用中国联合黄金储备银行的办公电脑或个人电脑来做决定和下单。

自2016年12月至2018年5月，在BU 1809 AG 1809 Zn 1809 Zn 1810 Zn 1812 Zn 1904 SN 1809 SN 1901 Cu 1812 Cu 1902 JM 1901等22份合同中，杨伟东首先控制王默才的账户在当天正常开立，然后在第二个交易日和第二个交易日的电话拍卖中，王默才的账户与先锋集团的1号账户在上述期间发生了互动

市场禁售决定指出，杨伟东的上述行为违反了《私募股权基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募股权办法》)第二十三条第三项的有关规定，构成了非法的利润转移行为。

根据该决定，杨伟东实施的期货交易利益转移行为持续时间较长，涉及多个交易场所，导致管理基金资产损失超过100万元，违法情节严重。根据《定向增发办法》第三十九条、《证券市场禁入条例》第三条第六项和第五条，中国证监会决定采取五年措施禁止杨伟东进入证券市场。自决定公告之日起，在禁售期内，除继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司和非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员外，不得在其他机构从事证券业务或者担任其他上市公司和非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员。

与此同时，中国证监会今晚还披露了对杨伟东的行政处罚决定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《定向增发办法》第三十八条，中国证监会决定对杨伟东予以警告，并处以3万元罚款。

中国联合储备基金已被中国科学技术基金会取消会员资格。《国家商报》记者了解到，在中国证监会处罚之前，去年12月，中国科学技术基金会因上述利益转移对杨伟东作出了纪律处分决定。

根据《基金法》第111条第3款、《私募股权基金监管办法》第29条、《会员管理办法》第4条和《纪律处分实施办法(试行)》第6条，协会决定对杨伟东采取以下纪律处分:加入黑名单十年。中国基金会协会表示。

杨伟东受到处罚的同时，他所在的中国联合基金商店也难逃处罚。2019年12月27日，中国科学技术基金会取消了会员资格，要求其限期改正，并暂停接受私募股权基金三个月。

根据基金行业协会，中国联合黄金储备主要有两种违规行为:

首先，公司治理结构不完善。中国联合黄金储备银行(China United Gold Reserve)对其基金经理杨伟东的授权过多，并授予杨伟东进行夜间交易的全部权力，同时默许杨伟东发出交易指令。由于没有严格执行公司的内部控制制度(将投资决策与下单分开)，杨伟东有可能从事非法交易。

第二，公司合规管理存在漏洞。中国联合黄金储备银行未能有效监督和控制杨伟东的异常和非法交易，导致其长期未能发现涉嫌利润转移的非法交易。

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来源：新浪直播网