伪造从业经历、违规兼职…这家期货营业部老总因重大违规被抓现行

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期货公司销售部的头头够大胆的！伪造期货经验和证明文件、签订中介协议、违规、兼职等行为在被监管部门调查时，更有可能干扰监管工作。 北京证监局采取果断措施，对营业部主任采取行政监督措施，使其两年内不能担任期货公司董事。

总部设在南京的郑宁期货是南京证券的子公司。根据2019年期货公司分类评级结果，郑宁期货被评为乙级和bb级。券商中国记者发现，这不是郑宁期货营业部负责人第一次踩监管红线。2019年，公司扬州营业部负责人也受到监管部门的处罚。

郑宁期货北京营业部负责人的四大违规行为被曝光

近日，北京证监局公布了一项关于期货从业人员行政监管措施的决定，揭露了郑宁期货北京营业部主任张中华在任职期间的一系列违规行为。

具体而言，北京证监局披露，张中华在担任郑宁期货股份有限公司北京营业部主任期间及调查期间有四大违规行为:

首先，作为销售部门的负责人，他兼职工作，拥有三家公司的股权，并担任经理；

二是营业部负责人上报的材料中，期货从业经历及相关证明文件是伪造的；

三是在期货公司任职期间，未如实反映与其他期货公司签订中介协议的情况；

第四，北京电信局在询问分离证明和与期货公司签订中介协议时，没有如实回答，干扰了监管工作。

北京证监局称:“上述行为违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条、第六条和第三十三条第二款的规定，情节严重。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条第(三)项，采取行政监督措施向你发出警告信；根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条第(一)项，采取行政监督措施认定你为不适当人选。综上所述，我局决定对被认定为不适合你的人选采取行政监督措施，自决定作出之日起2年内不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员或实际履行上述职责。”

所谓中介协议，是指中介根据客户的要求，为客户提供与第三方订立合同的机会或介绍，客户必须向中介支付约定报酬的协议。期货中介是指中介将期货客户介绍给委托公司，获得的报酬通常是介绍客户产生的净佣金回扣。由于张中华本人在一家期货公司工作，并选择另一家期货公司作为中介，他可以把它描述为“脚踏两只船”。

派对可能已经结束了

根据郑宁期货官方网站，公司注册资本为3亿元，其中南京证券出资2.3881亿元，占股份总数的79.60%，南京资本投资集团有限公司出资6119万元，占股份总数的20.40%。

该公司是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所和上海国际能源交易中心的成员。其业务范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询和资产管理。公司在北京、武汉、南昌、苏州、常州、芜湖设有22个职能管理和业务部门，7个期货业务部门。

但是，根据官方网站分行的信息栏，北京营业部的负责人是徐昕，不是张中华。

在公司高管的介绍中，经纪公司的中国记者发现，徐昕刚刚在2019年10月接任北京营业部主任一职。在此之前，他曾担任郑宁期货营销管理中心副主任，但在目前的公司高管名单中找不到张中华的名字。此外，在郑宁期货披露的131名员工的完整名单中，记者没有找到张中华，这意味着张中华已经离开了郑宁期货。

该券商中国记者还发现，在期货协会官方网站的员工信息宣传栏中，还有一个名叫张中华的员工信息。根据该信息，张中华目前在长安期货金融部工作，自2020年3月2日开始。然而，由于期货协会官方网站没有披露其员工的身份证号码信息，因此无法完全确认此人是否与离开郑宁期货的张中华是同一个人。

销售部的老板不是第一个案例，他去年也被罚款了

期货协会官方网站显示，郑宁期货在2019年有两项诚信记录，一项是江苏省证监局在2019年2月12日记录的，另一项是临时协会在2019年4月23日记录的。

这两次都是因为销售部门负责人的违规行为而受到监管机构的处罚。

根据临时协会在官方网站上发布的《关于惩戒孙洁的决定》，郑宁期货扬州营业部原负责人孙洁，有指令客户回电、以自己的名义接受客户委托、代表客户从事期货交易的情况。

根据判决的披露，孙洁，男，原郑宁期货有限公司扬州营业部主任，资格号为f0267535(已取消)。

据临时协会反映，孙洁在担任郑宁期货有限责任公司扬州营业部主任期间，曾出现指导客户回拨、以自己的名义接受客户委托、代表客户从事期货交易的情况，被中国证监会江苏监管局采取行政监管措施(证监发〔2019〕15号决定)。

孙洁作为期货从业人员，违反了《期货从业人员业务守则》(修订本)第12条。根据《中国期货业协会纪律处分程序》第二十一条和第二十五条，中国期货业协会第五届理事会自律监督委员会审议决定，对孙洁给予“自纪律处分决定生效之日起撤销其资格，三年内不受理其资格申请”的纪律处分。

来源：新浪直播网