东兴证券股东大会召开 公募基金管理业务显颓势

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作者:时代财经冯珊珊

6月3日，东兴证券召开2019年度股东大会，通过多项议案。

投资者最关心的分红计划表明，公司2019年的利润分配采用现金分红方式，并计划向实施股权分配备案之日登记的股东分红。基于截至2019年12月31日的总股本2，757，960，657股，每10股分配1.40元现金股利(含税)，分配现金股利总额386，114，491.98元(含税)，占2019年合并报表中归属于母公司股东的净利润的31.63%。

年报显示，截至2019年12月31日，东兴证券总资产为775.44亿元，比年初增加25.26亿元，增幅3.37%；净资产203.29亿元，比年初增加6.52亿元，增幅3.31%。净资本为166.2亿元。截至2019年12月31日，公司共有70个证券营业部，其中福建省有34个。

报告期内，东兴证券实现营业收入39.73亿元，同比增长19.88%；归属于母公司股东的净利润为12.21亿元，同比增长21.10%；每股收益为0.443元。

从主要收入项目看，手续费及佣金净收入达到20.92亿元，同比增长4.1亿元。其中，经纪业务费净收入同比增长8800万元；投行业务手续费净收入同比增长4.04亿元；资产管理业务净手续费收入同比减少8600万元。

此外，净利息收入7.86亿元，同比增长15.41亿元。投资收益5.87亿元，同比下降16.48亿元。公允价值变动收入4.98亿元，同比增长198.02%。

东兴证券的业务主要分为五个分支:理财业务、自营业务、投资银行业务、资产管理业务和其他业务。

值得注意的是，2019年4月25日，东兴证券第四届董事会第25次会议审议通过了《关于调整公司组织结构及相关部门职责的议案》，将互联网财务部、融资融券部、机构客户部、场外交易市场业务总部及总经理办公室分别更名为互联网财务部、信贷与机构业务部、协同发展部、成长型企业融资部和办公室，并相应调整了前四个部门的职责。

东兴证券投资银行业务板块主要包括股权融资业务、债券融资业务和金融咨询业务。2019年，投资银行业务实现营业收入7.86亿元，占公司营业收入的19.79%。

报告期内，东兴证券持续优化股权融资业务结构，积极推进科技板块业务。据wind information统计，截至2019年底，公司已完成9个单笔ipo项目和14个单笔股权再融资项目的发行，其中包括8个单笔可转换债券，以股票主承销商数量排名行业第十。

随着科技板块注册制度的推出和试点，公司反应迅速。2019年，成功发起并承销了两个科技板块ipo项目，共募集资金24.26亿元，其中嘉园科技募集资金16.33亿元，是首批在科技板块上市的25家企业之一。同时，公司不断推进内外部合作项目，如华夏航空空可转换债券、眉佳包装ipo等合作项目，取得了良好的回报。

2019年，由于经济增长放缓、流动性宽松和央行RRR降息等因素，债券业务的外部经营环境越来越具有挑战性。目前，东兴证券的债券业务涵盖了公司债券、公司债券、金融债券、熊猫债券、资产证券化、项目收益债券、银行间债务融资工具、债务融资计划和产业基金等多个品种。

根据wind information上市日的统计，2019年公司承销了37只公司债券、2只公司债券和15只金融债券。根据风能信息统计，公司债券的总承销金额在全行业排名第24位。

在推进债务融资工作方面，年报显示，东兴证券以非公开方式发行了两期公司债券，共募集资金70亿元；非公开发行次级债券，募集资金20亿元；发行2只短期融资券，共募集资金50亿元；发行收入凭证151张，共筹集资金32.84亿元；两笔贷款再融资，累计贷款金额1亿元。

本公司全资子公司东兴证券(香港)金融控股有限公司(以下简称“东兴香港”)申请由瑞士信贷新加坡分行牵头的香港银团贷款。截至报告期末，提取金额为1.92亿美元和3.72亿港元。东兴航次有限公司是东兴香港旗下的海外全资特殊目的实体，于2019年8月15日发行了规模为4亿美元的美元债券。

截至报告期末，东兴证券发行的公司债券余额为189.3亿元，次级债券余额为50亿元，专项资产支持计划余额为10亿元，短期融资券余额为20亿元，收入凭证余额为5.13亿元，再融资余额为5000万元，短期贷款余额为1.92亿美元和3.72亿港元，美元债券余额为4亿美元。

2019年，东兴证券金融咨询业务实现净利润2.3亿元，在全行业排名第11位。根据中国证监会M&A委员会批准的数据，该公司承接了3个并购财务咨询项目，在全行业排名第八。报告期内，公司完成了鄂尔多斯、优博顺等并购重组项目。

值得一提的是，东兴证券抓住了新三板改革的契机，在新三板项目的ipo中取得了突破。根据风能信息统计，截至2019年底，公司监管了105家在新三板上市的公司。2019年，公司四次发行新三板股份，累计融资金额1.87亿元。

东兴证券的资产管理业务板块主要包括证券公司的资产管理业务和公共基金管理业务。2019年，资产管理业务实现营业收入7.89亿元，占公司营业收入的19.87%。

其中，证券公司资产管理业务全年实现净利润4.35亿元；年末委托资产管理规模为994.13亿元，其中资产证券化业务管理规模为282.11亿元，同比增长22.52%；集体资产管理业务规模270.6亿元，同比增长26.07%。

2019年末，公共资金管理资产105.86亿元，比上年末增长41.81%。日常平均管理规模为83亿元，公共资金管理费收入为2800万元。

事实上，东兴证券在公开发行行业的发展并不顺利。据公开报道，东兴证券自2015年获得公开发行许可证以来，不仅基金业绩不佳，而且管理规模在2017年达到124.83亿元的峰值。然而，从那以后，它的规模反复波动。截至今年一季度末，东兴证券的总规模只有75.34亿元。此外，东兴证券的经营规模主要依靠货币资金，一季度末非商品基础规模不足16亿元。

5月9日，东兴证券发布公告，宣布东兴信阳债券基金66个月定期开市合同无法生效。根据公告，截至4月1日，基金募集期限已过，不符合合同规定的基金备案条件，基金合同未生效。

据悉，东兴信阳于去年11月15日领取了《出生证明》，历时66个月，并于今年1月2日开始筹集资金。最初的筹资截止日期是1月16日，然后在1月15日宣布筹资期限将延长至4月1日。然而，招聘的延期仍未达到2亿元和200个订户的设立标准。

东兴证券的理财业务板块主要包括证券经纪业务和信贷业务。2019年，理财业务实现营业收入15.21亿元，占公司营业收入的38.29%。

据交易所统计，2019年公司股票基金代理交易累计交易额为2.21万亿元，市场份额为0.8078%；证券经纪业务(包括席位租赁)累计净收入6.48亿元。据中国证券业协会统计，公司证券代理业务净收入(含席位收入)排名第29位。

报告期内，公司成立了财富管理委员会，实施了财富线准分系统建设方向，研究制定并逐步推进了财富线准分系统管理模式框架方案的实施，证券代理交易业务收入排名行业前10名。同时，2019年，公司积极推进198款综合应用的功能拓展，年交易量同比增长48.13%。

东兴证券的信贷业务主要包括融资融券和股票质押业务。2019年，公司实现信贷业务收入11.77亿元。截至2019年底，公司融资融券本金余额124.5亿元，融资融券利息收入7.36亿元；自有资金质押股票业务余额53.73亿元，质押股票回购业务利息收入4.41亿元。截至2019年末，公司融资业务和股权质押业务(自营)的整体维护保证率分别为249.63%和259.27%。

在风险控制方面，目前公司的股权质押项目广信源成(股票代码002147)、康德信(股票代码002450)和宏高创意(股票代码002504)存在客户违约，公司已对违约客户提起诉讼。

在大资本管理的框架下，证券公司的理财业务也面临着越来越多的竞争。从客户服务模式转变、业务费率提高、客户资产委托管理等方面。，这给经纪财富业务提出了更多的挑战。

2019年10月，中国证监会启动了首批基金投资和托管业务试点。截至目前，CICC、银河证券、中国证券、国泰君安、深湾宏源、华泰证券、国联证券等共5只公募基金、3家独立销售机构、3家银行和7家券商已取得相关资格。东兴证券没有上市。

来源：新浪直播网