管理层规范基金营销 相关公司紧急修改材料

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今年春节过后，市场热情高涨，资金一个接一个爆炸式增长。其中，股票基金成为主角。风数据显示，截至2月29日，今年2月，股票型基金(股票型基金和部分股票型混合基金)的募集规模达到1029.57亿元。

在爆炸频发的同时，基金推广中的一些现象也引起了监管部门的关注。近日，监管部门下发了《关于严格规范宣传推介行为促进股权基金健康发展的通知》，对宣传推介内容进行了严格规范。简而言之，监管明确禁止基金推广中的以下内容:在基金销售活动中，不应为初始基金安排特殊的评估激励；基金管理人以往业绩公布的，不足六个月的短期业绩不予公布；基金宣传和推广材料不得以明示、暗示或任何方式承诺产品的未来利益；如果涉及基金管理人的专业背景信息，不应简单地列出“任职年限”等信息；在产品营销中不隐瞒产品特有风险等重要信息，不进行误导性宣传；基金产品的涨停板和比例配售安排不得以不同字体或加大字体大小来强调，也不得作为营销和宣传的销售主题。

据《国家商报》记者报道，一些基金公司在监管问题后开始更换材料。一些基金业人士表示:“我们之前准备的材料需要再次修改。之前没有发布任何要求。当你选择卖点时，你肯定会选择一些亮点来做。既然我们有了具体的指导方针，我们可以根据需要调整宣传材料。例如，现在不能突出显示限额，它只能出现在风险警告中。”

至于比例配售，一些基金市场参与者表示，为了匹配高级管理层的能力，基金公司设定规模上限并积极控制产品规模是一件好事。然而，在渠道宣传中，它变成了一个购买更多和分配更多的情况，要求客户支付更多。如今，很多产品的配售率低于20%甚至10%，这意味着这些投资者的资金有80%~90%没有及时使用，降低了资金使用效率。同时，如果一些投资者选择“多买多配”，一旦没有配售或配售比例远远高于渠道预期，就可能引发各种问题。“增加配售新基金的认购额度实际上是新基金的一种补充。现在关注这方面的宣传，实际上是帮助挤出这种水，消除这种虚假的繁荣。”

此外，该人士还强调，规范宣传推广有利于规范销售行为，促进投资者对所购产品有一个合理的预期。

宣传推广标准化后，第一批产品将面临挑战。根据wind数据，截至3月3日，自3月以来已有5只基金宣布结束筹资。其中，兴泉优先进步三个月，华安科技创新和丰收奖励评选分别设定了20亿元、10亿元和60亿元的上限，兴泉优先进步三个月，第一天就销售一空，吸引了100多亿元的黄金。除了这三只基金，数据显示，在仍在筹集或即将发行的55只股票基金中，仍有9只设定了上限。

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来源：新浪直播网