绕开自家券商行贿 渤海证券前营业部老总出狱再遭罚

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这位经纪业务部门的前老板因绕过经纪业务部门从事“副业”贿赂国家工作人员而入狱，出狱后被中国证监会认定为不合适的人选。

近日，天津证监局发布通知称，原渤海证券重庆营业部主任戴正琼通过两家实际控制的公司从事其他业务活动，并通过上述两家公司向国家工作人员行贿，构成受贿罪，正在追究刑事责任。戴正琼向证券监管机构隐瞒了上述重要事项。

根据有关法律法规，天津证监局认定戴正琼为不适当人选，2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员或分支机构负责人或实际履行上述职责。

业内人士表示，戴正琼被证监局采取行政监管措施，这是分类评级的扣减项目，可能会影响渤海证券的年度分类评级。蔡联记者注意到，渤海证券在2019年证券公司分类监管年度评级中重返甲级证券公司，比2018年bbb高出一个等级。

在他的任期内，他和他的同事一起“从事副业”

据公开信息，2010年4月至2016年6月，戴正琼担任渤海公司副总经理(主持)、重庆销售部总经理。

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监督办法》第三十七条第一款的规定，证券公司的高级管理人员和分支机构负责人可以在证券公司参与的两个公司同时担任董事和监事，但不得在上述公司担任董事和监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营活动。

本办法所称其他营利机构，是指证券公司以外的营利机构。

但在戴正琼担任渤海证券总经理期间，即2010年4月至2016年6月，他同时担任两家公司的实际控制人，并通过两家公司从事其他业务活动。

戴正琼控制的上述两家公司是重庆安宇投资管理有限公司(以下简称安宇投资)和重庆向敏投资咨询有限公司(以下简称向敏投资)。

根据田玉娥数据，安宇投资成立于2014年，戴正琼持有安宇投资95%的股份，是公司的实际控制人。

向敏投资成立于2011年。股东为、戴，实际控制人为戴正琼。

2012年5月至2013年1月，向敏公司委派戴正琼与浙商证券股份有限公司上海固定收益部原总经理曹海兵串通，避开戴正琼工作的渤海证券公司和曹海兵工作的浙商证券公司，分别以向敏公司和上海太和资产管理中心(以下简称太和资产)的名义为大足国有资产公司介绍融资业务和收取中介服务费。

2012年11月26日，向敏公司和太和资产分别与大足国有资产公司签订了销售咨询服务协议(中介协议)，协议约定大足国有资产公司在收到融资金额后，向向敏投资支付720万元服务费，向太和资产支付240万元服务费。2013年1月，在向敏公司的帮助下，大足国有资产与华奥信托签订了债券收益权转让及回购协议(融资协议)。1月24日，向敏投资太和资产收到了大足国有资产支付的全部服务费。

显然，这些行为可以证明，作为渤海证券分公司的负责人，戴正琼曾在其他营利性机构兼职或从事过其他经营活动。

此外，《证券从业人员守则》第九条第(五)款还规定，证券公司员工在履行职责时不得从事与其利益相冲突的业务。

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监督办法》第五十三条第一款的规定，天津证监局认定戴正琼不适合担任董事、监事、高级管理人员和证券公司分支机构负责人，自决定之日起2年内不得担任董事、监事、高级管理人员和实际履行上述职责。

向国家工作人员行贿共计347.95万元

如果只是“做副业”，戴正琼不会坐牢，但经纪业务部门的女老板也通过上述两家公司向国家工作人员行贿，构成受贿罪，被追究刑事责任。

先看看向敏公司。在与大足国有公司的合作中，戴正琼承诺代表向敏公司向当时的大足国有公司董事长兼总经理敬谋表示感谢。

在公司和太和资产收到大足国有资产公司支付的全部服务费后，戴正琼于2013年1月25日两次从公司的公司账户中提款，共计70万元给景。

安瑜投资方面，2013年下半年，渤海证券重庆营业部主任戴正琼被介绍给时任重庆九龙坡区委常委、西鹏园党工委书记王某某。戴正琼向王某某请求帮助承担重庆九龙坡区西鹏公园的融资及工程业务，并承诺在融资业务成功后支付30%的代理费以示感谢。王某某同意了。

王某某向时任西鹏园投资公司董事长的刘某某问好，关心和支持戴正琼的工作。后人郑琼介绍西鹏投资有限公司与北京国际信托有限公司(以下简称北京信托)达成30亿元的信托融资协议，分多个单位实施，安宇公司从中收取融资服务费。

随后，为了表示感谢，戴正琼分别给了王某某人民币100万元和一块劳力士手表，刘某某人民币165万元和一块劳力士手表，共计277.95万元。

最终，安宇投资和向敏公司分别因行贿被罚款50万元和20万元。代表郑琼犯单位受贿罪，被判处有期徒刑2年8个月(2016年5月20日至2019年1月6日)，并处罚金20万元，追回非法所得540.43万元。

或影响渤海证券的年度分类评级

根据中国证券业协会的数据，戴正琼于2019年6月正式向渤海证券提出辞职。

一位市场人士表示，中国证监会对戴正琼的行政监管措施也可能影响渤海证券的年度分类评级。

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分支机构负责人等管理人员和保荐代表人等主要业务人员对公司及其分支机构的违法行为负有责任并被采取措施的，按照公司或高管人员采取措施的扣除标准减半扣除，累计最高扣5分。

蔡联指出，渤海证券在2019年证券公司分类监管年度评级中重返甲级证券公司，比2018年bbb高一级。

同时，2018年，渤海证券实现营业收入15.97亿元，同比增长30.69%；归属于母亲的净利润为4.72亿元，同比增长41.32%。在2019年上半年业绩排名中，渤海证券实现营业收入14.31亿元，排名第32位；净利润6.28亿元，排名第28位。

2019年，在a股市场复苏和政策红利的刺激下，整个证券业的表现有所改善，渤海证券的表现预计将好于2018年。

值得一提的是，渤海证券在2019年也迎来了四位公开招聘的全社会高管。

2018年8月，渤海证券官方网站发布公开招聘信息，为社会招聘一名总裁和三名副总裁。这一举措被认为是天津市国资委和市组织部牵头的国有企业市场化试点项目。

2019年，渤海证券宣布原天津市证券监督管理局副局长王为公司总裁，任命、(分析师金麒麟)和卢伟为公司高级管理人员。其中，主管经纪业务的副总裁刘闯、主管直接投资业务的副总裁卢伟、渤海证券人力资源总监兼行政总监马彦平同时担任人力资源总部总经理兼总裁办公室主任。

目前，渤海证券正处于接受咨询注册阶段。据报道，由于2019年业绩增长，渤海证券的首次公开募股咨询进程加快。如果你乐观，你可以在2019年后提交申请材料。

来源：新浪直播网