父控账户儿帮下单，90后私募投资总监联手父亲搞老鼠仓！亏损693万还罚款340万

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每个记者杨健，每个编辑谢欣，

最近，中国证监会发出的两项罚款揭露了私募股权投资公司董事在90年代后与父亲联手搞鼠仓的行为。

据《国家商报》记者报道，厦门汇金投资有限公司投资总监陈虎平力利用未披露的信息与父亲法进行交易洽谈，并操作法等账户，总成交额3.51亿元，总损失693.89万元。

父子二人在鼠仓共损失693万元。近日，中国证监会发布了对陈的行政处罚决定。

据了解，厦门史圣汇金投资是私募股权投资基金的经理，该基金由四个产品组成:史圣汇金一期私募股权投资基金、史圣汇金二期私募股权投资基金、史圣汇金南强一号私募股权投资基金和史圣汇金量化一期私募股权投资基金。陈为汇金投资总监，负责上述私募产品的交易。

这个老鼠仓库的主角实际上是一个90岁的老人，而党胡琛出生于1991年1月。作为汇金的投资总监，陈知晓厦门汇金投资产品交易的未披露信息。陈和他的父亲法将在交易涉及的账户前讨论交易情况。他们承认，他们控制使用法、付谋成的账户买入与汇金产品账户交易目标重合的盛屯矿业、罗平锌电等股票，交易时间相对较近，相关股票账户的mac和ip地址重合。

2016年11月17日至2018年11月16日期间，陈某法合福莫城账户和史圣汇金产品账户共交易包括福田汽车在内的8只股票，成交额为5531.39万元，利润为19.6万元。2016年11月15日至2018年11月15日期间，陈某法合富默城账户和史圣汇金产品账户共交易罗平锌电等5只股票，成交额296，328，500元，亏损7，134，900元。

中国证监会表示，基金管理人陈知晓汇金交易的未披露信息。他利用未披露的信息与父亲陈某讨论交易，并操作陈某法合富默城账户，交易相关股票的时间比史圣汇金产品账户更早、同步或更晚，累计交易额35164.24万元，累计亏损693.89万元。其行为违反相关规定，构成未披露信息的股票交易违法行为。根据有关规定，责令陈改正，并处以10万元罚款。

在他父亲因非法增持股份被罚款330万元的同一天，中国证监会也对陈作出了行政处罚决定。发现陈控制使用海富通陈的账户认购罗平锌电的固定股份。2017年1月11日，法作为委托人与海富通基金经理签订合同，新祥二号为海富通陈，均为同一产品。根据合同，经理海富通基金按照客户陈的投资指令从事投资活动。2017年1月13日，海富通陈以每股16.71元的认购价格，参与认购罗平锌电股份有限公司10，173，547股固定收益股票，总认购价格为1.7亿元。

2017年1月16日，将陈贷款给华融(福建自贸试验区)投资(以下简称华融投资)形成的1.7亿元人民币划入海富通陈账户，通过国家信托设立产品。1月19日，分别将6.8万元和40.8万元划入海富通-陈账户，用于支付产品托管费和管理费。根据罗平锌电2017年2月17日的公告，海富通陈法雅持有10173547股，持股比例为3.15%。

此后，陈继续以信托和杠杆的形式参与罗平锌电的股票交易。2017年5月17日，博与陕西国际信托签署陕西国投路80号聚宝信托计划，优先认购1亿元，次贷资金5000万元，次贷后方博，紧急联系平。在5000万元的次级债中，3700万元是对博的贷款，1300万元是对孙谋珍的贷款。

2017年5月25日，账户组首次持有罗平锌电5%的股份，陈未按规定及时履行报告和公告义务，在限制交易期内继续交易。2018年6月19日，账户组持有罗平锌电8.08%的股份。在限制交易期内，账户组非法增持股份约996万股，非法增持金额约1.19亿元。

对此，证监会认为，陈控制了账户集团交易罗平锌电。持股比例达到5%后，陈在限制交易期内没有报告和公告，也没有停止交易。持有量非法增加。根据有关规定，没有及时报告陈。责令改正，给予警告，并处30万元罚款；此外，陈被责令改正其在交易期间限制证券交易的行为，给予警告，并处以300万元罚款。

我父亲操纵了账户，我儿子帮助下了订单。陈亚还拥有6个证券账户。同时，陈直接联系并借用了傅默成等5个证券账户，通过博借用了顾默东等9个证券账户。陈总共控制了20个自然人证券账户的使用。

值得注意的是，上述账目由作出，由放置，有时由陈根据放置。下单操作设备为陈的笔记本电脑和厦门汇金投资的办公电脑，下单地点为汇金投资。

另外，值得注意的是，聚宝盆80成立后，陈认为罗平锌电价格低，可以收购，于是决定交易罗平锌电，罗平锌电主要由经营，偶尔也由陈据。聚宝80收购罗平锌电后，交易处于亏损状态，陈向借钱平仓。

在这方面，一位私募人士向《国家商报》表示，在严格监管的理念下，中国证监会继续保持高压态势，严厉打击资本市场的各种违法行为，与过去几年相比，私募员工鼠仓案件呈现出多种趋势。监管机构对私设鼠仓的严格调查，有利于净化空燃气行业，打击非法活动。未来，这种监管处罚将会越来越多，这将有利于私募行业。

来源：新浪直播网