券商业新年伊始惊现“重罚” 因七项违规华林证券各项业务被限制新增3个月

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每个记者刘海军，每个编辑谢欣

1月3日，华林证券宣布，中国证监会发现该公司存在对子公司合规控制不足等违规行为，决定采取行政监管措施，限制新业务规模三个月。

很少采取行政监管措施来限制三个月内新业务的规模。消息传出后，在经纪行业引起了热烈的讨论。

所有新业务都暂停了3个月。华林证券1月3日晚宣布，公司最近收到了《关于限制华林证券有限责任公司经营活动的决定》，该决定表明中国证监会决定采取行政监管措施，限制新业务规模3个月。

根据中国证监会的调查，华林证券存在七大违规行为:一是公司章程和各项制度没有规定内部控制部门的职责分工。第二，在对高级管理人员和下属单位进行评估时，合规总监没有出具书面的合规专项评估意见。第三，对子公司的合规控制不够，如从不检查子公司的合规性；从私募子公司中挑选的合规官主要在母公司工作，而不是从替代子公司中挑选合规官。第四，投资银行和资产证券化业务中涉及重大风险或违规行为的责任人或部门未被追究责任。第五，公司董事会、监事会和经理层的大量职位由相关人员担任，甚至一些关键职位由一人兼任(代理)，难以在公司内部形成有效的监督和制衡。第六，李琳总经理除在公司工作外，还担任深圳利业集团有限公司等四家公司的董事。第七，监事会主席的任命不符合《公司章程》第一百九十五条的规定，公司董事会的授权不明确。

根据该决定，上述情况违反相关规定，中国证监会决定采取行政监管措施，限制新业务规模三个月。

很少对所有新业务实施三个月的暂停，这意味着华林证券不能在三个月内继续开设新账户、新金融服务和新资产管理服务。

公司高度重视此次行政监管措施涉及的相关事宜，并按照监管要求积极整改。华林证券内部相关人士在接受《国家商报》采访时表示。

上市以来，高管经常更换。华林证券前身为江门证券，成立于1988年。本公司董事长李琳通过华林证券控股股东深圳利业集团有限公司间接持有华林证券约17.4亿股股份，是本公司的实际控制人。

2019年前三季度，华林证券实现营业收入6.74亿元，同比下降7.46%；净利润3.06亿元，同比增长18.90%。前三季度，作为公司主要收入来源之一的投行业务收入仅为5238万元，同比下降70.96%。华林证券表示，投资银行业务收入大幅下降，主要是由于证券承销业务减少导致投资银行业务手续费净收入下降。

《国家商报》记者了解到，华林证券上市以来，高管更换频繁。据统计，2019年，华林证券共有23名董事辞职。

去年4月至5月，华林证券调整了11个头寸。这导致深圳证券交易所问贵公司:请解释一下最近董事和高级管理人员频繁变动的原因，以及是否影响了贵公司的正常运营。请检查并说明贵公司董事和高级管理人员的兼职情况，是否能保证各部门和岗位之间的制衡和监督，是否能保证内部控制的有效实施，董事和高级管理人员是否有足够的时间和精力做相关工作。

2019年11月12日晚，华林证券再次发布关于调整公司高级管理层的公告。证券聘请朱为总经理，辞去总经理职务，继续担任董事长。此外，关获委任为财务总监，而女士辞任财务总监，并将继续担任本公司董事及副总裁。

去年7月12日，朱还被任命为证券董事会秘书。此前，原合规董事兼董事会秘书赵家华因个人原因申请辞去公司董事会秘书职务，并不再担任合规董事。

根据公开信息，李琳和潘宁是夫妻。由于上市证券公司很少看到实际控制人和他们的一致行动者同时在公司中担任重要职务，许多人将华林证券称为夫妻商店。

来源：新浪直播网