华创、东海2家券商同一天吃罚单 都是业务违规惹的祸

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2019年奥运会开幕后不到一个月，监管当局就开始频繁采取行动。

日前，券商中国记者注意到，江苏证监局当天发行了三张票，其中两张分别给了华创证券和东海证券。

华创证券及其相关责任人在江苏宝千里视频科技集团有限公司发行公司债券，在尽职调查阶段，未能采取有效措施对发行人实际控制人庄敏的对外投资信息进行核查，也未能对部分大额其他应收款的形成原因和构成进行核查，并出具了警示函。

同时，东海证券作为顺丰光电投资(中国)有限公司“15顺丰01”公司债券的受托人，未能尽职尽责，按照债券受托人管理协议的约定，持续监督发行人募集资金的使用，未能及时发现发行人的违规行为，并被发出警告信。

西部某券商合规总监认为，合规是公司健康发展的“安全阀”，是个人健康发展的“保护伞”。合规能力是公司和个人核心竞争力的体现。只有具备相应的合规风险控制能力，我们才能开展相应的业务，获得相应的效益。对于经纪人来说，合规不仅可以避免违反法律法规，还可以提高声誉和创造价值。

两个券商“吃”了江苏证监局的票

同一天，两名经纪人收到了江苏省证监局的罚款。

江苏证监局检查了江苏宝千里视频科技集团有限公司发行公司债券“16000里01”的做法..

经调查，华创证券及相关责任人未采取有效措施检查发行人实际控制人庄敏的对外投资信息，也未检查部分大额其他应收款的形成原因及构成，未能尽职尽责，保持尽职谨慎；在委托管理阶段，对募集资金2.75亿元(实际由发行人原实际控制人占用)的使用重视不够，与发行人的合同执行和协议严重不符，实际物流和资金流明显不匹配，未能进一步认真检查和独立判断，导致未能识别和督促发行人纠正募集资金的非法使用。

江苏证监局认为华创证券及相关责任人违反相关规定，决定采取监管措施，向华创证券及相关责任人发出警告信。

江苏证监局还对顺丰光电投资(中国)有限公司发行的“15顺丰01”公司债券受托人的执业情况进行了扩大检查..

经调查，东海证券存在以下问题:2015年11月27日，发行人将募集资金中的2.71亿元转让给其全资子公司上海顺能投资有限公司，2015年11月30日，上海顺能将募集资金中的2.71亿元全部贷给上海石昊商务发展有限公司。

江苏证监局称，东海证券作为“15顺丰01”的受托人，未能勤勉尽责，按照债券受托人管理协议的约定，持续监督发行人募集资金的使用，未能及时发现发行人的上述违规行为。此外，东海证券2015年发布的《关于顺丰光电投资(中国)有限公司非公开发行公司债券托管管理的报告》披露，发行人募集资金专用账户符合运营要求，不存在挪用募集资金或向他人出借募集资金的行为。

根据有关规定，东海证券被采取发出警告信。

今年，经纪行业的“第一订单”已经发出

记者注意到，1月25日，中国证监会集中通报了4起行政处罚案件。在这四起案件中，两名证券从业人员再次踩上“监管红线”，因非法买卖股票而受到处罚。这一单一处罚成为2019年对经纪从业人员的“首个单一”处罚。

行政处罚决定显示，近两年来，证券从业人员赵敏利用其父亲的“赵某某”证券账户持有和买卖股票，违反了《证券法》的有关规定，构成了《证券法》的违法行为。赵敏处以60万元罚款；作为一名证券从业人员，朱奕妤利用其配偶徐谋元的证券账户非法持有和买卖股票，被没收非法所得543.71万元，处以同等数额的罚款，并被禁止上市三年。

“证券从业人员不得直接或以化名或他人名义持有、买卖股票”，这是证券从业人员的铁律。对此，中国证监会表示，将继续严厉打击各类违法行为，严肃查处各类违法主体，促进证券期货市场健康稳定发展，切实维护投资者合法权益。

事实上，监管当局对证券从业人员乃至证券业的监管和行政处罚一直非常严格。

前述证券公司合规总监认为，由于证券行业的特殊性、证券产品的复杂性和证券服务的社会性，证券市场从业人员需要遵守内部合规、行业自律和行政监管的要求。证券公司应牢固树立主动合规意识和全体员工的合规意识，不断强化合规意识、执行力和创新力，做到合规到位、禁区远离。

来源：新浪直播网