安徽证监局开展《上市公司治理准则》宣讲暨规范运作现场督导活动

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2018年9月30日，中国证监会发布了修订后的《上市公司治理指引》(以下简称《指引》)，体现了上市公司监管的新理念和新要求。

对此，安徽省证监局近日加入安徽省上市公司协会，进入黄山旅游、路宏钢结构、Opcom等上市公司，启动了《上市公司公司治理指引》专项培训，并签署了规范运作、加强现场监管的承诺书，取得了良好的反响。

现场培训强调，守则的实施对于进一步提高上市公司规范运作水平、防范和化解市场金融风险、实现上市公司高质量发展具有重要意义。它不仅突出了本次修订的新内容，而且重申和加强了原标准及相关规定中已规定但尚未实施的要求。从信息披露、董事的高权力和义务、公司的独立性、控股股东和关联方的行为准则等方面来看。针对上市公司治理实践中的突出和难点问题，结合案例进行有针对性的培训交流。

安徽省证监局相关负责人在上述专项活动中提出了具体要求:一是标准的修订只是起点，公司治理始终在路上。健全的公司治理结构不仅是内部控制有效运行的重要保证，也是企业增强竞争力、提高经营业绩的内生动力。良好的公司治理不仅是企业规范发展的基本条件，也是防范和化解金融风险、实现资本市场高质量发展的必然要求。上市公司及相关方必须高度重视《准则》的实施，尊重资本市场相关法律法规，自觉完善治理结构，规范运作，提高治理水平，积极回报投资者，不断提高公司的规范运作和治理水平。第二，上市公司的规范运作是资本市场发展的基础，全面严格的依法监管不会放松。纵观近年来市场上的各种风险事件和现场检查问题，我们总能发现公司治理不规范和内部控制不到位的阴影，其中一些已经触及了监管的红线，挑战了法律的底线。所有董事、监事、控股股东和实际控制人都必须重视良好公司治理的重要性，吸取经验教训，严格遵守各自的权责界限。安徽省证监局正在对上市公司违规担保、大股东违规占用上市公司资金、内部控制不力等治理问题进行专项调查和整改。第三，规范经营承诺书的签署不能停留在形式上，所有董事、高级监事、上市公司及相关方应进一步增强责任意识，强化责任意识和风险意识。切实履行忠诚勤勉义务，不断提高履职能力，遵守法律法规，履行承诺，严格规范自身行为，共同提升上市公司治理水平。安监局将加强对违法违规责任人的查处，切实强化董、控股股东和实际控制人在公司治理和信息披露方面的法律责任。

在此次赴上市公司开展主题培训和加强现场监管规范操作的活动中，安徽省证监局结合《准则》的相关要求和近期监管情况，梳理和总结了上市公司十应和十不治理。突出了独立性、信息披露、财务会计、股权变更、内幕信息管理、关联交易、董事履职、股票交易监管、投资者保护、防止非法担保和大股东占用资本等十个方面的监管要求。要求辖区内上市公司组织全体董事、监事、控股股东和实际控制人(特别是新员工)结合本准则认真学习和掌握，严格遵守监管要求，远离监管红线。同时，通过安徽省上市公司协会网站和微信平台，广泛推广“上市公司治理十应十不可”，强化预警提醒功能。

此外，安徽省证监局还制定了其他具体工作计划，采取多种措施推进《准则》的实施。一是下发专项工作通知，督促落实，针对突出问题进行两次自查。要求上市公司进行全面自查，整理公司章程，按照《准则》的要求及时修订和完善公司章程，并对上市公司与关联方之间的资本交易进行全面自查和整理。对于非经营性占用和非法担保上市公司资金的情况，监管要求要求采取切实有效的措施清理债务和解除保险。二是结合2018年年报监管工作，通过走访和访谈，突出了公司治理规范的要求和董事、监事更高权责的界限，增强了相关主体规范运作的意识。公司章程、第三次会议的运作、独立性和投资者保护被列入现场检查的重点。对违反标准相关规定且未在整改期限内解决的问题，严格依法履行监管职责，强化监管处置。

下一步，安徽证监局将与安徽省上市公司协会合作，做好上市公司治理实践典型案例的收集和宣传工作，进一步巩固和宣传培训成果，进一步加强辖区内学习贯彻《准则》和提高公司治理水平的良好氛围。

来源：新浪直播网