任泽平：当前中美知识产权保护力度差距较大

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任泽平文恒达研究所罗志恒陈盒梁颖

摘要

资本交换:中国的跨境资本仍然仅限于交易和交换。可转换资本项目的数量只有美国的1/4，其开放程度远远低于美国。目前，中国继续推进资本账户开放和人民币国际化，资本项目按照先流入后流出、先直接后间接、先机构后个人、先试点后扩张的顺序逐步放开。然而，中国的交易和交换仍然存在很大的限制。在40个资本项目中，中国有8个完全可兑换项目，美国有29个项目。从货币国际化的角度来看，美元是一种国际储备货币，占全球外汇储备的63%，而人民币仅占1.2%。

知识产权保护:中国的知识产权法律体系明显低于美国。中国在打击盗版和窃取商业秘密方面存在很大缺陷，侵权者很难捍卫自己的权利。自2001年以来，中国对外支付的知识产权费以年均17%的速度快速增长，2017年达到286亿美元，约为美国的60%，中美之间仍存在较大差距。此外，中国目前的知识产权保护水平低于美国，中国的知识产权保护指数在50个可比国家中排名第25位，而美国排名第一。具体来说，虽然近年来中国的知识产权保护意识有所提高，但中美两国在执法力度、商业秘密保护和版权保护方面仍存在较大差距。

移民政策:虽然中国的移民政策逐渐放松，美国的移民政策不断收紧，但中国的实际审计要求比美国高得多。2017年，美国国内移民总量达到世界移民总量的19.3%。中国的移民政策比较严格，这主要体现在实际的审核上。移民实际需要满足的条件比制度规定要高得多，但中国的实际审计近年来趋于放松。美国的移民政策主要基于数量要求，实际考试过程中的移民标准基本上等于制度规定的标准。尽管美国自2015年以来调整了移民结构，收紧了移民政策，但总体宽松程度仍远高于中国。

内容审查:中国的审查范围更广，侧重于事前行政审查，而美国侧重于事后行业自律和问责。从考试的对象和范围来看，中国的科目比美国多，涵盖了新闻、广播、电视、报纸等媒体、书籍、电影、游戏等娱乐工具，以及通信和互联网。考试范围涉及政治、道德、文化、信仰、经济和军事。从审查手段来看，我国的审查手段主要是事前行政审查，对不具备事前审查条件的内容进行事后监督和调查，如监督和过滤网页访问量。美国主要依靠行业自律和事后问责，在制度之外，对企业施加政治压力和经济惩罚，以达到审查的目的。

中国改革开放40年来取得了巨大成就，促进了经济腾飞。然而，中美在关税水平、通关便利、市场准入、知识产权保护、移民政策和内容审查等方面仍存在较大差距。面对高质量的发展和中美贸易战，我们最好的反应是加大开放的力度和决心。推进改革，建设高水平的市场经济和开放体系，展示开放和自信。建议:(1)进一步降低关税水平，适度提高免税商品的比重，营造世界级的商业环境，提高通关便利化程度；(2)完善自由贸易体系，支持世贸组织改革，加快中日韩自由贸易区和中欧投资协定进程；(3)加大改革开放力度，因地制宜放宽市场准入，注重国内外平等待遇；(4)协调资本账户开放、汇率制度改革和利率市场化的步伐；(5)加强知识产权保护，不断增加研发投入，特别是基础研究；(6)适度放宽移民政策，降低实际审查过程中的隐性门槛，增强中国对高端人才的吸引力；(7)建立考核评分制度，加强行业自律教育，完善监管体系。

风险警告:政策推广不尽如人意，等等。

文本

5.资本交换:中国的跨境资本在交易和交换环节仍有很大的限制，其开放程度远低于美国

目前，中国继续推进资本账户开放和人民币国际化，资本项目按照先流入后流出、先直接后间接、先机构后个人、先试点后扩张的顺序逐步放开。2002年，党的十六大决定实施“走出去”战略，支持和鼓励各类企业开展对外直接投资活动，资本账户开放开始加快。

中美在资本项目可兑换方面的差距仍然明显，中国在交易和交换方面仍然有很大的限制。在40个资本项目中，中国有8个可转换项目，仅占美国可转换项目的四分之一。Imf将资本和金融账户分为7类，11项和40项，涵盖资本和货币市场工具、信贷业务、直接投资等。截至2016年，中国有37个可转换或部分可转换项目(中国人民银行《2017年人民币国际化报告》)，其中8个可转换项目(景山报告，中国金融开放下半年)，主要集中在部分直接投资、非居民向居民捐赠资产和金融信贷等方面。，而只有三家非居民国内发行的股票、货币市场工具和衍生品业务是完全不可转换的项目。根据国际货币基金组织的《外汇安排和外汇限制年度报告》，美国的限制相对较少，主要集中于非中国居民发行资本和货币市场工具，没有完全不可兑换的项目，有29个完全可兑换的项目(国际货币基金组织的《外汇安排和外汇限制年度报告》)，约为中国的四倍。此外，根据国际货币基金组织公布的chinn-ito指数，美国的资本账户开放度达到最高标准1，而中国仅为0.16。

从货币国际化的角度来看，美元是一种国际储备货币，占全球外汇储备的63%，而人民币仅占1.2%。2017年，中国在imf的投票权为6.41%，而美国为17.46%，拥有一票否决权。截至2017年底，中国外汇储备为30667亿美元，美国外汇储备为1233亿美元。中国是世界上最大的外汇储备国，约占25%。2017年，全球外汇储备占美元的62.7%，人民币的1.22%，欧元的20.1%，日元的4.9%，英镑的4.5%，加元的2%。

6.知识产权保护:美国知识产权法律制度的完善和保护程度明显高于中国。中国在打击盗版和执法方面存在很大缺陷，很难捍卫自己的权利

加入wto后，中国的知识产权保护取得了很大进展，但与美国相比仍有差距。2017年，中国支付了美国约60%的知识产权费用。自2013年以来，中国政府加强了立法，修订了《商标法》等10部相关法律文件，组织了170多次专项行动，设立了知识产权法院和跨地区知识产权司法机构。自2001年以来，中国的外国知识产权费以年均17%的速度快速增长，2017年达到286亿美元。然而，中国的外国知识产权费仍远低于483亿美元，仅为美国的60%。自2018年以来，中国进一步加强了知识产权保护，提高了效率，包括提出“互联网加”知识产权保护工作计划，规范专利代理行为，设立知识产权法院统一审理专利上诉案件，重组国家知识产权局。

从具体的子指标来看，中美两国在知识产权保护方面存在较大差距，中国对版权、商标和商业秘密的保护明显低于美国。根据gipc发布的报告，中国目前的国际知识产权指数为19.08(满分40分)，在50个国家中排名第25位，而美国的国际知识产权指数为37.98，排名第一。具体而言，中国目前在专利、版权、商标、商业秘密、市场准入和专利商业化、执法力度、国内合作和权利保护意识以及参与国际条约等八个方面不如美国。其中，中国在专利保护、国内合作和权利保护方面的意识有所提高，与美国的差距相对较小，但在市场准入、专利商业化、执法力度、版权保护和商业秘密保护等方面与美国差距较大。

从国际评价来看，国际社会对中国知识产权保护不力的指责主要集中在盗版和窃取商业秘密、维权难、执法不严等严重问题上。然而，美国知识产权保护领域存在的问题主要集中在互联网衍生产业对原有产权制度的挑战以及专利异议制度增加创新者的成本。在我们之前的报告《美国对华301报告全面客观评估》中，我们对美国贸易代表办公室发布的301报告进行了全面梳理。美国301报告虽然存在数据引用误导、概念混淆、片面陈述事实等问题，但也反映了中国法律规定中存在的一些问题，如国内外技术转让和知识产权保护的区别对待等，也是美国指责中国知识产权保护不力的主要原因之一。此外，gipc发布的全球报告也指出，目前中国知识产权侵权形势依然严峻，存在知识产权法解释零散、与国际标准不同步等问题。就美国而言，美国目前的知识产权保护水平已经达到世界前列，其存在的问题主要是由于互联网衍生产业给原有的知识产权保护体系带来的挑战。

7.移民政策:中国和美国分别是移民的来源国和目的地国，对中国移民政策的实际审查比美国严格

中国和美国分别是移民的来源国和目的地国。2017年，美国国内移民数量占世界移民数量的19.3%。从流动的角度来看，中国在过去50年中大量的人才和资本外流一直处于移民净流出的状态，而美国一直处于净流入的状态。据世界银行估计，2017年，中国移民的净流出量为162万，而美国移民的净流入量为450万。就存量而言，中国的国际移民数量在总人口中居世界第一位。截至2017年，在中国大陆以外出生的人口仅占中国大陆总人口的0.07%；在美国，这个数字是15.34%，美国接纳的移民人数接近世界移民总数的19.3%。

中国的移民政策比较严格，这主要体现在实际的考试中，而不是移民门槛的相关规定。移民实际需要满足的隐藏条件高于制度规定的门槛，但近年来有放松的趋势。从永久居留权的角度来看，虽然理论上外国人可以通过投资、就业、对国家和亲属的突出贡献获得永久居留权，但实际的审计情况与制度规定不同。根据联合国的数据，截至2015年，居住在中国大陆的外国人(包括港澳居民)已达97.8万人，但可以申请永久居留权的外国人比例较低。自2004年中国开始实行永久居留许可制度以来，在过去十年中，只有7356名外国人获得了中国永久居留权。在国籍方面，《中国国籍法》规定的入籍条件比较模糊，申请中国国籍可以满足三个条件之一:一是申请人是中国人的近亲属，二是申请人已经在中国定居，三是申请人有其他合法理由。然而，实际考试的要求比这高得多，成功入籍的人数很少。目前，中国正在逐步放宽相关移民政策。自2008年以来，中国实施了引进海外高层次人才的计划，如“千人计划”和“双引进工程”。2016年，共有1576名外国人获得永久居留权，同比增长163%。此外，2018年4月，中国成立了国家移民局，进一步实施了移民标准化统一管理和移民便利化，当地外国人管理和国际社会治理进入新阶段。

美国的移民政策主要基于数量要求，过程是标准化的。实际审查过程中的移民标准基本上等于制度规定的标准。尽管美国自2015年以来一直试图调整移民结构，收紧移民政策，但总体宽松程度仍远高于中国。作为一个移民国家，美国的移民政策相对系统化和规范化。外国人可以通过亲属、就业、投资、参军、抽签等方式获得美国公民身份。每年，在美国的100多万外国人获得绿卡，70万至75万人通过入籍获得美国公民身份(这是一个特殊术语，指的是已经获得美国绿卡五年的外国人申请公民身份)。然而，自2015年以来，美国移民政策逐渐收缩，试图调整移民结构，增加企业家移民的比例，降低投资移民的比例，提高投资移民的门槛，并减少家庭移民的类别。2017年1月，国土安全部计划改革eb-5签证，将投资移民的资金门槛从50万美元提高到135万美元，并将“非目标就业领域”的投资额从100万美元提高到180万美元。然而，这些变化在某种程度上遭到了抵制，国会和白宫仍然不同意。

8.内容综述:中国和美国有不同的报道和综述方式。中国注重事前行政审查，而美国则注重事后行业自律和问责

从考试的对象和范围来看，中国的考试对象和范围比美国多。中国的审查包括新闻、广播、电视、报纸和其他媒体、书籍、电影、游戏和其他娱乐工具，以及通信和互联网。审查的范围包括政治、道德、文化、信仰、经济和军事。书籍、电影、游戏和互联网是美国内容审查的主要对象，审查范围主要针对淫秽信息，包括儿童粗俗和儿童色情，因为这类信息不受宪法保护。然而，美国政府还将通过对企业实施政治和经济处罚以及控制信息来源，将审查范围扩大到媒体和通信，并将实质性审查范围扩大到政治、宗教、经济和军事领域。

从审查方式来看，我国的审查方式主要是事前行政审查，对不具备事前审查条件的内容进行事后监督和调查。美国主要依靠行业自律和事后问责，对系统外的企业施加压力，以达到审查的目的。

在中国，对于书籍、电影、游戏等准备期较长的作品，中国的审查方式取决于政府机构的事先审查，审查制度和效率的变化将对行业产生重大影响。对于没有足够时间和条件进行事前审查的媒体、通信和互联网，我国主要采取事后监督和事后调查的审查方式。例如，中国监控和过滤对互联网网页的访问。根据最新的阿列克谢世界最受欢迎网页排名，在世界十大网站中，有6个外国网站不能打开，包括youtube、facebook、google+和维基百科。

在美国，虽然美国政府多次提出建立互联网审查制度的议案，但由于美国宪法规定的言论自由不支持建立事前审查制度(淫秽信息除外)，有关内容审查的规定从未生效或因违宪而被否决，原电影审查制度《海斯法典》也被废除。因此，美国的制度内审查不具备事前审查的法律依据，基本上依赖于行业或民营企业的自律行为和事后调查。例如，在电影和游戏行业，行业自律组织主要对作品进行分级，而制作人则根据分级将作品投放市场。在法律体系之外，美国政府对企业施加无形的压力，使一些内容的审查和过滤成为企业的私人自愿行为，如媒体在新闻报道中配合政府的军事行动。在阿富汗战争的第一年，美国在阿富汗投下了大量炸弹，但美国媒体基本上没有在相关报道中提及平民伤亡，而是刻意回避对美国政府不利的报道。

9.建议

我们必须清醒地认识到，中国过去对外开放取得的巨大成就推动了中国经济的腾飞。然而，与美国相比，中国在关税水平、贸易便利、市场准入、知识产权保护和内容审查等方面仍有很大差距。当前中美贸易战的双方虽然暂时达成了重要共识，但并没有从根本上解决贸易不平衡的结构性问题，也没有从战略上遏制中国的意图。而且，美国还有更大的主动权，贸易战只是暂时的休战，无法结束，而且是长期的、严重的。面对高质量的发展和中美贸易战，我们最好的反应是加大开放的力度和决心。推进改革，建设高水平的市场经济和开放体系，展示开放和自信。

(一)进一步降低关税水平，适度提高免税商品比重，营造世界级商业环境，提高通关便利化程度。目前，中国对食品、服装、家用电器和汽车等日常消费品仍有减税甚至免税的空空间，以改善民生。进一步降低关税是满足人民改善生活、适应国内消费升级趋势、适应产业升级和降低企业成本的内在要求。此外，要进一步提高通关便利化程度，减轻进出口企业负担，促进进出口贸易，进一步推动我国跨境贸易转型升级。

(2)完善自由贸易体系，支持世贸组织改革，加快中日韩自由贸易区和中欧投资协定进程，推进中美自由贸易区谈判。中国应以更加积极的态度参与世贸组织改革，推进多边和双边区域开放合作，推进自由贸易区谈判进程，特别是中欧、中日韩和中美自由贸易区的重点谈判；支持世贸组织在争端解决机制、国有企业竞争中立、投资、贸易便利化、电子商务等领域的改革。

(3)加大改革开放力度，因地制宜放宽市场准入，但要注意国内外平等待遇。中国应根据当地情况，进一步明确公益性商业、资源性商业和竞争性商业的划分。对于竞争性商业，市场准入和适者生存应该完全自由化，而资源商业则强调内部竞争。同时，应平等对待内资和外资企业，以减少行政干预造成的市场扭曲，允许公平竞争。具体而言，中国的能源、通信、物流、电力等基础成本居高不下，主要是由于行政垄断，这可以进一步放开上述行业的内部竞争，促进供应方结构改革，降低要素成本，提高企业竞争力。

(4)协调资本账户开放、汇率制度改革和利率市场化的步伐。推进资本可兑换是中国进一步改革开放、促进经济发展和提高国际地位的内在要求。然而，开放不可能一夜之间实现，资本可兑换并不意味着完全可兑换。我们应警惕过度自由化对金融市场的负面影响，如一些领域开放过快，相关配套机制失灵。

(5)加强知识产权保护，不断增加研发投入，特别是基础研究。中国应进一步加强对版权、商标和商业秘密的保护，提高执法力度，降低维权难度，增加违法成本。良好的知识产权保护法律体系和环境是行业长期繁荣的关键之一。此外，推进改革需要科研和教育管理体制，推进行政机构改革，赋予科研人员科研产权以激发其积极性，增加基础研究与开发的投入，加强基础研究与开发的深度。

(6)适当放宽移民政策，降低实际考试中的隐性门槛，以增强中国对高端人才的吸引力。为了促进中国尖端研究和高端产业的发展，提高中国对海外高端人才的吸引力，中国应进一步放宽移民制度，放宽考试条件，并在配套的安全监管下加强高层次人才的福利待遇。

(7)建立考核评分制度，加强行业自律教育，完善监管体系。目前，中国在游戏、电影、书籍等休闲娱乐领域还没有建立起一套完善的分级体系。一方面，它导致政府审查工作量的增加和审查效率的降低，从而影响企业产品投放市场的过程；另一方面，统一的审计标准很容易导致创新产品被错误扼杀，内容和主题趋同，不利于市场竞争和满足人们的精神文化需求。在建立考核评分制度的基础上，加强行业自律教育，严格把关，事后追究责任。

来源：新浪直播网