一共20起！去年资本市场典型大案透露监管新动向

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年底和年初，中国证监会按照承诺公布了2018年审计和执法领域的20个典型案例。可以说，去年最引人注目的资本市场案例都在其中。

无论是长盛生物，陕西立体的信穿违法案件，北八道和廖英强的市场操纵案件，还是曹磊捏造和传播虚假信息的案件...这20起案件给市场各方留下了深刻印象，标志着监管当局在过去一年打击非法活动的过程和努力。

中国证监会发言人高丽表示，20起典型违法案件可分为五类:虚假陈述和机构“失职”、操纵市场、内幕交易、欺诈发行公司债券、虚假信息和传播虚假消息。业内人士指出，在这些案件背后，暴露出监管部门坚决打击资本市场违法行为的新趋势。

——趋势1:快速调查！对严重损害公众切身利益的上市公司“零容忍”

作为上市公司，长盛生物存在三大证券违规行为:一是未披露子公司DTP疫苗不符合标准，完全停产并召回已发行疫苗；二是未披露公司狂犬病疫苗gmp证书失效、重新获得证书等重大问题；第三，披露的2015年至2017年年度报告和内部控制自我评价报告存在虚假记录。

深圳证券交易所去年11月推出长寿生物重大违法行为强制退市机制，这意味着长寿生物可能成为首只因重大公共安全违法行为强制退市的股票。去年12月，中国证监会对长生生物处以罚款，高和其他18名相关负责人也被罚款并禁止上市。

——趋势2:资本市场也是抗击污染的“阵地”

去年4月，山西3D集团的污染问题引起了公众的关注。据调查，2014年至2017年，山西三围因环境污染被环保部门给予了7次行政处罚，其日常生产经营多次超标，且上述信息未在定期报告中如实披露。6月，山西证监局对山西3D及相关责任人员进行了行政处罚。

高丽表示，上市公司必须切实承担起保护环境的社会责任，中国证监会将在《永远保持》中对违法环境信息披露的执法施加高压。

——趋势三:严厉打击市场操纵中国证监会“史上最大一票”被刷新

快速筹集巨额资金，筹资公司提供一站式服务；1000多平方米的别墅，100多台电脑和10多个贸易商同时经营；涉案嫌疑人拒绝配合调查，甚至暴力抗拒法律，抢劫和撕毁相关财务信息，抓伤调查人员...

从2017年2月到5月，仅仅几个月，它就非法获利9.45亿元。厦门北八道集团涉嫌操纵市场的案例，相当于一部大片。去年2月，中国证监会对北京八道集团处以5元罚款，罚款总额约为56.7亿元，这是中国证监会有史以来最高的罚款。

——趋势4:股市“黑嘴”并不傲慢

投资者讨厌股市“黑嘴”。廖英强就是这样一个人。从2015年3月至11月，他操纵了39只股票46次。作为知名金融媒体的嘉宾主持人，廖英强经常发布推荐股票的视频，并积累了一定的名气，但他不具备证券投资咨询从业资格。他的惯例是在推荐股票之前先买入股票，然后推荐他人买入，并在股价上涨时迅速卖出，从而获得短期差价。

2018年5月，中国证监会向廖英强发出了近1.3亿元的罚款，警告并震惊了股市的黑嘴。

——趋势5:不要幸运地知道媒体不是一个非法的地方

资本市场的发展高度依赖于各种信息，不负责任的“流言蜚语”严重扰乱了资本市场的正常运行。2017年11月20日，曹磊在没有权威来源和未履行核实义务的情况下，将微信好友转来的《2018年金融机构会议纪要》修改为《中国证监会金融机构与房企开合会议纪要》，并通过微信公众账户“山石观城”发布，严重扰乱了市场。

2018年1月，中国证监会依法对曹磊实施行政处罚，责令其改正，并处以20万元罚款。高丽强调，媒体不是一个法外场所，编造和传播虚假的证券期货信息严重扰乱了法律严格禁止的市场秩序。

长期以来，检查和执法一直是监管当局和各种市场混乱之间斗争的起点。从2017年到2019年，中国证监会主席刘连续三年对检查执法体系进行了考察。他表示，检查执法已成为打击证券期货违法现象的一把双刃剑，是资本市场发展和投资者合法权益的守护者。

来源：新浪直播网