科创板自律委：建议网下打新账户持有市值门槛不低于6000万元

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上海证券交易所科技板块首次公开发行自律委员会(以下简称自律委员会)成立以来，各机构成员积极参与相关工作，认真履行职责和使命。前两次工作会议讨论通过了《自律委员会议事规则》，提出了一系列促进新股发行合理定价的优化措施，为制定发行承销业务规则提供了建议。

近日，自律委召开了2019年第三次工作会议，分析判断了科技板块开放初期企业发行业务可能面临的困难和挑战，如国内外市场环境、企业集中发行、各方主体参与、技术准备不足等。讨论研究了科技板块开盘初期促进企业顺利发行的针对性措施，包括发挥中长期资金的作用、加强投资者的报价约束、简化发行和上市操作、合理确定新股配售的经纪佣金标准，并提出了行业倡导建议

自律委员会是一个咨询和审议机构，由科技板块股票发行一级市场的主要参与者组成。负责为科技板块股票发行相关政策的制定提供建议，并就股票发行和承销等问题提出行业宣传建议。该行业提出的具体措施是在科委开业初期分阶段安排，自律委员会将根据市场情况及时研究调整。上海证券交易所对自律委员会的努力和行业举措表示尊重和支持，呼吁科技板块上市公司及其保荐人、承销机构和其他相关方在开板初期共同遵守上述行业倡导建议，积极营造良好的市场生态，维护科技板块市场健康稳定发展。在发行计划的备案中，上海证券交易所将重点关注发行人和主承销商在开板初期对行业宣传建议的遵守情况。

关于转发上海证券交易所科技板块自律委员会关于促进科技板块初期企业稳定发行的倡导性建议的通知

市场参与者:

近日，上海证券交易所科技板块公开发行自律委员会(以下简称自律委员会)召开了2019年第三次工作会议，分析判断了企业在科技板块首次发行中可能面临的困难和挑战，讨论研究了在科技板块首次公开发行中促进企业顺利发行的针对性措施，并提出了行业宣传建议(详见附件)。

上海证券交易所对自律委员会的上述努力和行业举措表示尊重和支持，呼吁科技板块上市公司及其保荐人、承销机构和其他相关方在开板初期共同遵守上述行业倡导建议，积极营造良好的市场生态，维护科技板块市场健康稳定发展。上海证券交易所将特别关注发行人和主承销商在首次公开发行(IPO)初期遵守行业倡导建议的情况。

我特此通知你。

上海证券交易所

2019年6月8日

附件:

上海证券交易所科技板块自律委员会关于促进科技板块初期企业稳定发行的建议

根据《上海证券交易所科学技术委员会公开发行股票自律委员会工作规则》，上海证券交易所科学技术委员会自律委员会(以下简称自律委员会)近日召开了2019年第三次工作会议。据会上讨论，科技板块开盘初期的企业发行业务可能会面临来自境内外市场环境、板块开盘初期集中发行、各方主体业务和技术准备参与不足等方面的困难和挑战。企业、保荐机构、承销机构和买方机构要根据市场实际情况，自觉强化职责，合理开展发行承销业务。基于上述考虑，为促进科技板块开盘初期企业顺利发行，自律监管委员会提出以下行业倡导建议:

一是充分发挥中长期资金的作用，夯实主体责任。建议除科技主题封闭式运营基金和封闭式运营战略配售基金外，其他线下投资者及其托管配售对象账户的市值门槛不低于6000万元，线下发行的股票数量不少于70%优先配售给公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险基金、合格境外机构投资者基金等六类中长期基金对象。同时，建议以抽签方式抽取6类中长期基金对象中10%的账户，中奖账户管理人承诺中奖账户将被股份锁定，持股期限为自发行人股份上市之日起6个月。

二是简化发行和上市操作，确保安全运营。建议首次公开发行股份少于8000万股、预计募集资金总额少于15亿元的企业通过初步询价直接确定发行价格，不易通过专项资产管理计划排除保荐机构相关子公司参与除战略配售以外的其他战略配售，也不采用超额配售选择权。

第三，合理确定新股配售经纪人的佣金标准，形成良性竞争。在充分评估承销商在发行和承销工作中的收入与投资匹配后，建议向战略投资者和线下投资者收取的经纪佣金率由承销商在0.08%-0.5%范围内自主确定，以促进行业惯例的形成，避免恶性竞争。

委员会全体成员将自觉遵守和落实会议决议，呼吁科技板块上市公司及其保荐人、承销机构和其他相关方共同遵守上述行业倡导建议，积极营造良好的市场生态，维护科技板块市场健康稳定发展。

来源：新浪直播网