80后女董事长骗了国泰君安 竟用萝卜章挪用4000多万

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今天，中国证监会发布的《行政处罚决定》和《市场禁售决定》开启了一个挪用私募股权基金的非法案件。

北京丰利通过伪造相关文件“欺骗”托管券商国泰君安，挪用私募股权基金的财产补充其发行的私募股权基金产品。最终，它的大股东在20世纪80年代后被警告，罚款30万元，并被禁止进入终身市场。

北京丰利伪造文件，挪用基金财产

据了解，长安丰利24号资产分级管理计划是由北京丰利发行的私募股权基金产品，其托管人为光大银行，管理人为长安基金，投资顾问为北京丰利。

根据中国证监会披露的信息，2015年9月18日，北京丰利发行的私募股权基金产品长安丰利24号因跌破止损线而停牌，需要补充资金复牌。

北京丰利的“妙招”是用其他产品基金来填补其头寸。目标基金为丰利私募基金和丰利久盈证券投资基金，均为北京丰利发行的私募基金产品，托管人为国泰君安。

证监会文件披露了具体的操作路径。

根据北京丰利的安排，自2016年1月至4月，长安丰利24号投资者先后将其投资股份转让给西泉投资，长安丰利24号投资者也相应成为西泉投资的合伙人。

为了将北京丰利发行的另外两个私募基金产品的资金转移到西泉投资，北京丰利向国泰君安提供了伪造的《丰利九赢证券投资基金合同补充协议》，其中包括西泉投资在丰利九赢投资中的投资。值得一提的是，丰利赢的投资者很长时间都不知道这件事。

根据北京丰利指令，国泰君安将丰利认证人民币3，550万元转让给丰利龙赢，然后将丰利龙赢人民币4，240万元两次转让给西泉投资。

2016年5月18日，北京丰利向国泰君安发出指令，以西泉投资基金补充长安丰利24号。为确保西泉投资资金的安全，国泰君安要求西泉投资在长安丰利24号的资金在清算时返还给国泰君安西泉投资的托管账户。

为满足国泰君安的上述要求，北京丰利向国泰君安提供了加盖伪造的长安基金合同专用章的《长安基金解释函》，说明在长安丰利24号清算时，资金返还至国泰君安的西泉投资托管账户。长安基金对此并不知情。

北京丰利向国泰君安提供了一份伪造丰利证明并由八位长期获得丰利的投资者签名的解释函(以下简称“投资者解释函”)。内容是投资者了解丰利认证和丰利的长期资本投资，同意补充长安丰利24。长期以来被丰利认证并胜出的投资者并不知道这一点。

在获得上述材料后，国泰君安根据北京丰利的指示，由西泉投资补充长安丰利24号。补货后，长安丰利24号恢复交易权限。

80年代后，这位女董事长被中国证监会禁止进入证券市场

作为丰利当时的董事长，毛凤丽被中国证监会终身禁止进入市场，公司当时的总经理被禁止进入市场达十年之久。

听证会期间，毛凤丽及其代理人提出了自己的陈述和观点，并请求中国证监会撤销市场禁售措施。她说，第一，挪用资金的数额小，处罚的数额太重。第二，被告挪用资金是为了挽回投资者的损失，保护他们的权益，而不是侵占私募股权基金的财产。虽然该行为侵犯了投资者的权益，但主观恶意较少，社会危害程度较轻。

第三，毛凤丽不知道还是参与了长安丰利24的补给和转移。目前，证据不足以证明组织、策划、领导或实施了伪造补货材料的行为，姚与关系恶劣。不应接受审讯记录中将非法行为归咎于毛凤丽的内容。毛凤丽虽然担任北京丰利董事长，但并未参与基金管理，不应认定毛凤丽为北京丰利伪造补充材料的直接责任人。

然而，中国证监会认为，北京丰利挪用私募股权基金的财产，对其管理的其他产品进行“补仓”，是在投资者不知情的情况下，通过伪造文件、签名和盖章等方式实现的。北京丰利为面临“平仓”风险的产品“套牢”，将其他产品的高风险转移给原投资者，增加了其他两种基金产品的风险，损害了投资者的利益。此外，在挪用基金财产的过程中，北京丰利采取各种非正常手段，实施了法律法规禁止的挪用基金财产行为。时任北京丰利董事长的毛凤丽和时任北京丰利总经理的本尼教练应被视为直接责任监事。

此外，为恢复长安丰利24号的交易权限，北京丰利利用伪造文件、伪造印章等手段挪用丰利的认证资金和长期资金补充长安丰利24号，长安丰利24号得以恢复其交易权限。挪用私募基金财产实质上违反了私募基金经理的信托责任。私募基金管理人应严格按照合同管理委托财产。如果私募基金管理人违反合同或未经投资者同意将基金财产用于约定投资范围以外的目的，违反了受托责任，则属于挪用。

第三，本案涉案金额巨大，当事人使用伪造的文件、签名和印章等。情况尤其糟糕。我将采取措施禁止他们进入证券市场。

最终，中国证监会对北京丰利处以100万元罚款，并警告毛凤丽处以30万元罚款；蔻驰·本尼被警告并罚款30万元。与此同时，毛凤丽将被禁止在终身市场和教练本尼将被禁止在十年市场。

来源：新浪直播网