中证协发布首个规范证券投资咨询机构执业行为自律规则

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加强风险控制咨询机构应建立合规管理制度

本报记者侯

6月3日，中国证券业协会发布了《证券投资咨询机构业务守则》。据中国证券业协会相关人士介绍，作为规范证券投资咨询机构执业行为的首个自律规则，《执业规范》的发布将引导咨询机构建立和完善相应的内部管理制度，加强合规管理和风险控制，进一步提高服务水平和质量，做好投资者保护工作，促进证券投资咨询机构的规范化发展。

随着证券市场的发展，证券投资咨询机构应运而生。经过20多年的发展，注册资本、从业人员和经营规模都有了很大的增长。咨询机构在普及证券市场知识、加强证券市场信息传播和协助投资者投资管理方面发挥着重要作用。

然而，近年来，一些咨询机构在关注业务发展的同时，忽视了合规管理和风险控制，违规问题时有发生，导致业务风险增加。

因此，《实务守则》明确规定了咨询机构合规实践的底线要求，同时对法律法规尚未规定但对行业发展重要的问题做出了自律规定。

《实务守则》共分五章，分别对公司治理、分支机构设立、人员资格、业务发展、不正当竞争、诚信自律等提出了规范性要求。；还要求咨询机构建立合规管理体系，设立合规管理部门，对分支机构设立、人员资质、业务发展和利益冲突防范进行合规性审查；最后，定义了协会的自律管理措施。

《实务守则》对咨询机构开展投资咨询业务提出了具体的规范性要求，并要求在可能存在利益冲突的业务之间建立信息屏障制度。目前，证券投资咨询业务仍是咨询机构的主要业务，咨询机构85%的收入来自投资咨询业务。《业务守则》对咨询机构的公司治理、设立开展业务的分支机构、营销和客户服务人员的资格、规定、依据、风险预警、防止利益冲突、适当管理以及业务推广、客户回访、不正当竞争、禁止商业贿赂以及租赁和出借营业执照提出了规范性要求。

《业务守则》要求以设立分支机构的形式开展业务，分支机构应符合相应的风险控制和合规管理要求。从事市场营销和客户服务，不提供投资建议的业务人员应取得证券从业资格，并预留一年过渡期。

(上官计划侯主编)

来源：新浪直播网