揭秘中泰私募纠纷当事人：宁波游资操纵特力A被罚百万

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5月29日晚，一封名为“中泰证券诱导销售导致债券违约5.5亿元”的媒体邀请函在金融媒体圈传阅。浙江宁波的一位投资者在邀请函中称，中泰证券诱导销售，导致他几年前投资的5.5亿只私募产品违约。此后，资产管理人未能按照保本保息函补足差额，造成重大损失。该投资者还列举了中泰证券的“十大罪行”，并邀请各媒体参加了6月5日举行的新闻发布会。

一石激起千层浪。中泰证券刚刚从对新三板的调查中恢复过来，目前正处于ipo的关键阶段，该公司已被推到风口浪尖。5月31日，中泰证券在官方网站上正式回应称，中泰证券出售的观视系列产品私募合同已明确表明产品收益特征为无担保浮动收益，投资者朱某在购买时也签署了合同和风险揭示书，中泰证券未向任何人发出补差协议或类似文件。

腾讯新闻《王千》从宁波热钱圈的很多人那里了解到，中泰证券回应中提到的“朱谋”，这封报道信的主角，其实就是宁波热钱圈的标杆朱德宏。多年来，朱德宏与中泰证券关系密切，并利用中泰证券宁波江东北路营业部所在地恐吓热钱圈和a股市场。背后有很多“怪兽股票”，如台路斯、久安医药、邦妮、海鑫食品、梅艳吉祥、暴风科技等。，有朱德宏开设的中泰证券宁波江东北路营业部。

然而，由于5.5亿元人民币的私募违约，双方多年的亲密关系开始破裂。腾讯的“王千”在《选择龙虎榜》的数据中发现，自2019年以来，中泰证券宁波江东北路营业部的交易活动较以往明显减少，至今只记录了6笔交易，但与往年相比，每月交易次数超过数十次，高峰期超过60次，交易金额高达数亿元。

5月31日晚，中泰证券回应官方网站后，腾讯的“王千”发现之前流传的媒体邀请函首页显示“过期”。不清楚原定于6月5日举行的新闻发布会是否会继续。

山东证监局没有就私募违约置评，而深圳冠世资产管理有限公司(Shenzhen Guanshi Assets)表示，该负责人正在出差，没有回应。

告密者因操纵特鲁斯银行被罚款数百万

朱德宏，宁波热钱圈的传奇人物之一，曾与徐翔同名。2015年股市崩盘后，朱德宏所在的中泰证券宁波江东北路营业部取代了光大证券宁波解放南路营业部，成为热钱的标杆。

一位雪球用户在分析了中泰证券宁波江东北路营业部的运营路线后总结道:“交易方式犀利多变，经常无缝切换，喜欢锁仓、拿板的风格。”他们看好的股票在市场前景中普遍看涨，甚至有多个每日涨停点，最近几乎没有一只股票跌停。第一次世界大战的经典之作是《泰卢斯一号》，5000万英镑进仓，9000万英镑出仓，装船后仍保持联系。”

除了台路斯A，在众多“妖股”如久安医药、邦妮、海鑫食品、梅艳吉祥、暴风科技背后，还有中泰证券宁波江东北路营业部。

虽然从众多“妖股”中获利颇丰，但让朱德宏在江湖上声名大噪的泰勒斯A也引起了监管机构的关注。浙江的一位私募经理向腾讯的王千透露，朱德宏的儿子朱彬因在台尔斯银行的操作受到了中国证监会的处罚

2018年初，中国证监会的处罚决定显示，证券市场专业投资者朱彬使用了他在中泰证券宁波江东北路营业部开立的账户。2015年9月14日，他通过了一个大印戳，将台鲁斯公司的股票价格提高到每日限额。此后，他继续以每日限价申报买入，强化每日限价趋势，并频繁申报和取消申报，导致台拉斯A委托金额数据失真，误导其他投资者的投资决策。

9月15日9时32分至9时36分，朱彬利用账户组申请出售9只“特鲁斯A”，共计25.49万股，价格区间为24.35元至25.49元，全部售出，利润33.53万元。

据此，中国证监会认为，2015年9月14日，朱彬利用其资本优势将股票价格锁定在每日限价，然后连续大规模申报每日限价买入，强化了每日限价趋势，并进行虚假申报，影响了“台拉斯A”的价格和交易量。根据《证券法》第203条，中国证监会决定没收朱彬非法所得33.53万元，并处以100.58万元罚款。

私募的解决方案是什么？

5月31日，中泰证券对朱德宏购买的5.5亿元私募股权产品的违约进行了回应，称涉及的产品为“冠世太英一期私募股权投资基金”(以下简称“太英一期”)、“哲芬冠世定制一期私募股权投资基金”(以下简称“哲芬冠世”)和“泰成冠世太英三期私募股权”

其中，太英一期于2017年6月7日成立，哲芬观视于2017年9月6日成立，太英三期于2018年4月9日成立。产品规模(即客户投资额)分别为2亿、2亿和1.5亿，合计5.5亿。这三种产品的寿命都是5年，主要投资于在交易所公开交易的债券。

这三个产品的管理人都是深圳市冠时资产管理有限公司，而中泰证券是这三个产品的代理和托管人。由于受经济形势和市场环境的影响，部分债券被降级违约，流动性有限。经理只能部分满足投资者在开放日的赎回申请，总赎回金额超过2亿元，剩余股份暂时未赎回，其中涉及风险的债券余额约为1亿元。

但是，根据报告函所附文件，深圳冠世资产管理公司出具了保本保利函，资产管理公司深圳冠世资产承诺，如果产品的净值在运营过程中跌破止损线，冠世资产或其委托的第三方将向客户补足差额，确保产品的年化收益率达到5.5%。

根据举报信，这封信是在中泰证券的协助下发出的。对此，中泰证券回应称:“已确认不存在违规和利益保护问题，也没有向任何人发出补差协议或类似文件。”

根据《私募股权基金管理办法》，私募股权基金管理人和销售机构不得承诺投资者不损失本金或最低收益，上述“保本保息函”明显违规。

因此，保本保利函是在什么情况下发出的，中泰证券是否提供了帮助？朱德宏和其他参与者尚未恢复真相。

中泰证券曲折ipo之路

中泰证券，前身为齐鲁证券，是山东省唯一的经纪公司。早在2016年3月，中泰证券就披露了招股说明书，并宣布拟在上海证券交易所上市，发行不超过20.91亿股股票，占已发行股本总额的比例不超过25%。发起人是东吴证券。

然而，2016年9月，由于涉嫌违反证券期货相关法律法规，中国证监会决定对中泰证券展开调查。

2017年12月4日，中国证监会发布《行政处罚决定书》，认为中泰证券在为2015年8月至11月在新三板上市的“简易测试”提供做市商服务期间，已经停止了简易测试。股票价格和约定的交易构成操纵市场，决定对易测证券和中泰证券分别处以100万元罚款；对相关责任人处以罚款和警告。

此外，2017年3月14日，香港证监会谴责第三方存款在2013年1月至2014年12月期间未能遵守反洗钱规定，并处以260万港元的罚款。

2019年4月16日，山东证监局发布《关于责令中泰证券股份有限公司采取纠正措施的决定》，称作为主承销商，在推荐新邱农业新三板上市和公开转让过程中，未能完成公司存货的核查程序，未能对公司存货、应收账款和销售收入进行尽职调查，并对公司采取了纠正措施。

就在这封举报信事件发生之前，中泰证券刚刚披露了最新的ipo招股说明书，其ipo过程可能会在关键节点再次遭遇波折。

来源：新浪直播网