证监会批准天然橡胶棉花玉米期权交易 去年罚超100亿

本篇文章2720字，读完约7分钟

对于证券投资市场而言，2018年是全面严格监管和执法的一年。

1月4日，中国证监会公布了2018年审计执法笔录:去年共作出行政处罚决定310件，同比增长38.39%；罚款金额106.41亿元，同比增长42.28%；50人被禁止进入市场，同比增长13.64%。

中国证监会表示，通过全面严格监管和依法执法，严厉打击各类非法证券期货活动，有效震慑了违法行为人，严厉惩治了市场混乱，引导市场主体知彼知己、明辨底线，净化了市场生态环境，夯实了市场法律基础，强化了防范系统性风险的屏障。

同一天，中国证监会宣布最近批准了天然橡胶、棉花和玉米期权的交易，正式上市时间是2019年1月28日。

中国证监会在2018年调查了310起案件

涉及多种违规行为

根据证监会的通知，在2018年查处的310起案件中，涉及的违法行为主要集中在内幕交易、信息披露、市场操纵和短期交易等方面。在违法主体方面，随着私募股权基金行业的快速发展，相关领域的违法行为有所增加；此外，中介机构和员工也是违法活动高发的主体。

1.查处了56起非法信息披露案件

上市公司出于非法目的，通过各种手段在函证中做虚假记载，掩盖其业绩真实情况，受到中国证监会依法严惩。

其中最具代表性的是金亚科技(维权)，其2014年年报存在虚假记载，虚报利润总额8000多万元，虚报银行存款约2.18亿元，虚报预付款3.1亿元。

此外，罗平锌电(维权)和上峰水泥(维权)隐瞒重大环境污染，受到处罚或提起刑事诉讼；舞阳建设提交的申请文件含有虚假财务数据，骗取债券发行批准；华泽公司、长胜生物等。未按要求披露关联交易、股权质押、对外担保等重大事项。

中国证监会表示，将通过严格执法，督促责任主体依法履行义务，不断夯实资本市场健康发展的制度基石。

2.操纵市场案件被罚款38英镑

一些市场参与者被杠杆操纵，涉及许多账户。他们借资金匹配的优势扩大资本，严重危害资本市场秩序，受到中国证监会的严厉处罚。被罚款最多的贝八道因控制301个证券账户(包括集资账户)和操纵多只股票被罚款50多亿元。

2018年，市场操纵案件出现了一些新类型、新领域，如东海恒信操纵180只etf、汪士鋐与陈杰合谋操纵14只新三板股票、陈贤操纵国债价格等4起etf操纵案件。

还有一个轰动一时的黑嘴事件，廖利用其著名证券节目主持人的影响力“抢帽子”，受到了严惩。

中国证监会表示，市场操纵扭曲证券价格，掩盖市场真实供求关系，发布虚假市场信号，恶意欺骗中小投资者，杠杆操纵将叠加和传导市场风险，严重破坏资本市场公平有序发展秩序，必须予以严惩。

3.内幕交易案件共受到87项处罚

根据通知，在87起内幕交易案件中，有57起涉及与资产并购重组相关的内幕信息。这表明并购是内幕交易的高发领域。

中国证监会表示，这主要是由于规划周期长、并购涉及面广，对市场有重大影响，很容易成为非法行为者谋取不正当利益的工具。其中，一系列涉及股票的内幕交易案件，如“送玉友”、“常颖精密”和“兰斯微”等，都具有“巢案”的特点。

中国证监会表示，将通过强有力的监管和执法，告诫在信息方面处于有利地位的内部人士要谨慎，并告诫相关主体不要热衷于所谓的“内部消息”。法国公开赛将被恢复，任何内幕交易行为将被追踪，最终将受到法律的严惩。

4.对中介机构的非法案件有13项处罚

去年，受到证监会严厉处罚的中介机构包括证券公司、会计师事务所和评估机构。

国信证券、华中证券、东方花旗等。曾任M&A项目、大华学院、立信学院、中国田芸学院等财务顾问。、作为审计机构、万隆评估、中国企业评估、中和评估、银行资信评估作为相关的业务评估机构，由于工作不力，在相关报告中存在虚假记载、重大遗漏或误导性陈述。

证监会表示，将督促中介机构坚持市场“守门人”的初衷，以强有力的监管和执法，以回报行业健康发展为标准，勤勉谨慎履行法律义务。

5.私募股权基金领域的违法案件有10项处罚

近年来，随着私募股权基金行业的快速发展，一些私募股权机构和员工缺乏合规意识，对诚信理念漠不关心，背离价值投资，追求短期投机。他们的经营手法一再突破法律底线，甚至借助基金产品实施市场操纵、内幕交易等违法行为，严重扰乱了市场秩序。

例如，拓跋公司的投资总监弘文和凡德基金的刘啸东实施了“鼠仓”交易；金童投资利用其私募股权基金账户和其他账户操纵股价；富力财富信托违规；《沈心财富》提供的虚假信息和材料备案由中国证监会依法查处。

中国证监会表示，将继续加强对私募股权基金的监管，严厉打击各类私募股权基金的违法违规行为，坚决遏制违法违规行为频发。

6.短期交易案件有13项处罚

一些上市公司的董事和大股东由于缺乏合规意识，违反短期交易禁令，一直在买卖自己的股票，谋取不正当利益。

如医药、万东医药董事长、摩恩电气董事王伊凤、科技副总经理、持有榕杰股份5%以上的股东柯，均因短线交易自己的股票被依法处罚。

中国证监会表示，禁止短线交易不仅是为了限制内幕人士滥用信息优势进行股票交易，也是为了防范内幕交易违法行为，保护处于信息劣势的中小投资者的合法权益，维护公平公开的市场秩序。

7.对员工违反法律法规的处罚有24项

证券从业人员是资本市场的重要参与者，遵守法律法规是最基本的要求。一些从业人员贪图不正当利益，无视法律禁令，对职业道德漠不关心，并被追究法律责任。

根据通知信息，私下接受客户委托进行证券交易和利用他人证券账户非法买卖股票是证券从业人员违规行为的两大重灾区，其中许多人已被依法严惩。

中国证监会表示，将始终严格执法，控制行业混乱，督促员工切实提高合规意识，敬畏法律，规范行业健康有序发展。

除上述案件外，中国证监会还对编造和传播虚假信息、未披露超额持股、法人非法使用他人账户、非法期货市场等50余种其他类型的案件进行了行政处罚。

中国证监会批准了天然橡胶、棉花和玉米期权的交易

1月4日，中国证监会宣布，最近已批准在上海期货交易所交易天然橡胶期权，在郑州商品交易所交易棉花期权，在大连商品交易所交易玉米期权。

中国证监会发言人高丽表示，天然橡胶、棉花和玉米是中国重要的农业品种。自相关期货合约上市以来，市场总体稳定，行业客户广泛参与，功能显著。

近年来，天然橡胶、棉花和玉米的现货价格波动频繁。上市相关期权可以有效满足实体个性化和精细化的风险管理需求，进一步降低套期保值成本。同时，有助于在“保险+期货”试点中减少农民保费支出，更好地服务“三农”和农村振兴战略。

据报道，天然橡胶、棉花和玉米期权合约已于2019年1月28日正式上市交易。中国证监会表示，将督促相关交易所做好准备，确保三类期权的顺利推出和稳定运行。

来源：新浪直播网