广东证监局对科德投资采取责令暂停新增客户措施

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1月3日，广东证监局发布决定，采取措施责令广东德科投资咨询有限公司暂停新客户。

根据决定函，广东德科投资咨询有限公司存在六大违规行为:一是公司在京福两地拥有独立的业务团队，未能有效加强合规管理和完善内部控制，未能确保合规管理和风险控制与服务方式和业务规模相适应。二是证券投资顾问根据公司或其他证券公司或证券投资咨询机构的证券研究报告提出投资建议，未向客户说明发行人和证券研究报告的发布日期。第三，一些推广环节和服务环节不完整。第四，那些没有获得投资顾问资格的人向客户提供投资建议。第五，积极向普通投资者推荐风险水平高于其风险承受能力的产品或服务。第六，对服务能力和过往业绩进行虚假、不真实和误导性的营销宣传。

广东证监局认为，广东德科的上述行为违反了《证券投资咨询业务暂行规定》和《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定，并采取监督管理措施，责令公司暂停新客户6个月。

广东证监局要求广东德科立即开展整改，加强内部控制，切实提高合规管理和风险管理水平，在6个月内完成整改并提交书面整改报告。广东证监局将检查并接受整改。

来源：新浪直播网