旗下产品操纵5只股票亏多赚少 前私募冠军苏思通遭重罚

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最近，前私募股权冠军苏思通收到了中国证监会的处罚决定。

据了解，中国证监会对蓝海四通操纵股价案进行了立案调查和审理，并告知当事人事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。

《国家商报》记者注意到，此次股价操纵涉及到蓝海四通旗下的私募股权产品姚汇金的一期和三期，交易了包括梅韵能源在内的5只股票。最终，中国证监会没收了蓝海四通513.7万元的非法所得，并处以1227.4万元的罚款。直接负责的主管苏司同被警告并罚款30万元。

苏司同被警告并罚款30万

2018年12月28日，中国证监会发布最新处罚决定，涉及蓝海四通投资控股(上海)有限公司和前私募股权冠军苏四通。经查，2015年6月8日在中国国际金融公司广州天河路证券营业部开立了两个资产管理计划，即实业国际信托-耀辉金一号资产集合基金信托计划(1)和实业国际信托-耀辉金一号资产集合基金信托计划(3)，两个账户的资金均来自募集资金。其中，姚汇金一期和三期的决策者是蓝海四通的苏四通。作出决定后，苏司同直接向交易员下达交易指令或通过丁下达交易指令。公司交易员负责下订单，下订单的电脑是公司电脑。

中国证监会表示，蓝海四通利用其资本优势，通过连续交易、反转交易、延迟交易等方式影响“云煤能源”等五只股票的价格和交易量，违反了《证券法》关于禁止操纵证券市场的规定，构成了《证券法》第203条规定的操纵证券市场行为。直接负责的是苏司同。

《全国商报》记者注意到，在听证会上，党的苏司同提出了以下论点:他没有参与经营“西藏旅游”股票，而该股票的经营者是刘谋利，目前被关押在辽宁省本溪看守所。本案中，蓝海·司通和苏司通也有牵连受伤，配合调查，请求从轻处罚。

中国证监会表示，经核实，没有证据表明姚慧金一期和三期交易的“西藏旅游”是由他人经营的。

中国证监会表示，蓝海四通实际上控制了耀辉金一期和三期的使用，应该为其操纵行为承担责任。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，决定没收蓝海四通的违法所得513.7万元，并处罚款1227.4万元。直接负责的主管苏司同被警告并罚款30万元。

5只股票中只有3只获利微薄

《全国商报》记者注意到，在苏司同操纵的五只股票中，都涉及到利用资金优势，通过连续交易、反转和延迟交易来影响股票价格和交易量。然而，从最终收益来看，前私募冠军苏思通“少赚多赔”，其中有两只股票在操纵5只股票时出现亏损，另外3只股票利润微薄，其中损失最大的是梅韵能源，最终损失接近3000万元。

根据中国证监会的处罚决定，在2015年9月18日至10月9日的11个交易日内，耀辉金一期和三期利用资金优势，采取持续高价竞价和反转的方式，抬高了梅韵能源的股价，并立即进行了反转出售，影响了梅韵能源的股价和交易量。例如，9月18日14:10以后，耀辉金一期和三期以远高于市场价的价格连续买入“梅韵能源”(其中部分为每日限价)，全天股价上涨8.93%，达到每日限价。然而，耀辉金一期和三期在8个交易日内购买了梅韵能源5824万股，最终亏损2786.9万元。

此外，在2015年9月28日14: 58: 38至14: 59: 40期间，耀辉金一期和三期以远高于市场的价格分六期申请了300万股恒源煤电，成交额为2049万元，但交易最终也损失了115万元。

在其他三笔小额盈利的个人股票交易中，在2015年7月15日至7月17日的三个交易日内，耀辉金一期和三期共购买了474.5万股“西藏旅游”股票，成交额为7488万元。截至7月17日，耀辉金在一期和三期末共持有“西藏旅游”172股，利润394.5万元；截至2015年9月30日，姚汇金一期、三期以远高于市场的价格13次申请认购“西宁特钢”331.7万股，成交额1252.8万元。交易最终利润为95.27万元；截至2015年9月30日末，耀辉金一期和三期以远高于市场价格的价格在27笔交易中申请“新港”610万股，本次交易最终利润为23.83万元。

此外，同一天，亚利(上海)资产管理有限公司和主要负责人强利用姚汇金二期账户操纵股票，也被证监会分别处以100万元和30万元的罚款。根据中国证监会的处罚决定，2015年9月10日晚，耀辉金二期以远高于市场价格的价格分五期申请认购钟发科技209万股，但交易最终亏损5.4万元。

中国证监会表示，亚利资产利用其资本优势，通过持续交易和延迟交易影响“钟发技术”的价格和交易量，违反了《证券法》第七十七条第一款第一项和第四项的规定，构成了《证券法》第二百零三条所述的市场操纵。最终，中国证监会决定对雅丽资产处以100万元罚款，以操纵“钟发科技”；直接负责的主管陆被给予警告，并被罚款30万元。

编辑何建玲

来源：新浪直播网